證監(jiān)會就修訂《公司債券發(fā)行試點辦法》的進展等答問

2014年4月25日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人張曉軍介紹了近期首發(fā)在審企業(yè)預(yù)先披露的總體情況，通報了證監(jiān)會引導(dǎo)基金管理子公司規(guī)范發(fā)展、進一步規(guī)范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動的有關(guān)情況(詳見官方網(wǎng)站要聞欄目)，并回答了記者的提問。 回答記者提問 ...

公司債券發(fā)行試點辦法

企業(yè)債券公司債券區(qū)別主要體現(xiàn)在哪些方面

企業(yè)債券公司債券區(qū)別主要體現(xiàn)在哪些方面（一）法律依據(jù)不同?公司債券在《公司法》中有第七章公司債券的專章規(guī)定，同時也是《證券法》明文規(guī)定的證券的一種，其發(fā)行、交易適用《公司法》、《證券法》的相關(guān)規(guī)定；企業(yè)債券的發(fā)行、交易主要適用國務(wù)院《企業(yè)債...

非公開發(fā)行公司債券的條件經(jīng)濟法中是怎么規(guī)定的

一、什么是非公開發(fā)行公司債券? 私募債也被稱為高收益?zhèn)傻托庞眉墑e的公司或市政機構(gòu)發(fā)行的債券，這些機構(gòu)的信用等級通常在Ba或BB級以下。由于其信用等級差，發(fā)行利率高，因此具有高風(fēng)險、高收益的特征。2012年5月22日，《深交所中小企業(yè)私...

什么是私募可交換公司債券

一、私募可交換公司債券 可交換公司債券是指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券。發(fā)行人作為上市公司的股東，以存量股票作為質(zhì)押，如果換股則實現(xiàn)了換股減持，如果贖回或者回售則實現(xiàn)了低息...

外國企業(yè)能在中國發(fā)行公司債券嗎

外國企業(yè)能在中國發(fā)行公司債券嗎 對外國企業(yè)在我國發(fā)行債券有關(guān)問題，證監(jiān)會表示，根據(jù)目前我國相關(guān)法律法規(guī)，銀行間債券市場監(jiān)管不屬于證監(jiān)會管轄范圍。根據(jù)我國《公司法》、《證券法》、《公司債券發(fā)行試點辦法》及《關(guān)于實施〈公司債券發(fā)行試點辦法〉有關(guān)...

2020公司債券發(fā)行試點辦法

第一章總則第一條為規(guī)范公司債券的發(fā)行行為,保護投資者的合法權(quán)益和社會公共利益,根據(jù)《證券法》、《公司法》,制定本辦法。第二條在中華人民共和國境內(nèi)發(fā)行公司債券,適用本辦法。本辦法所稱公司債券,是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一年以上期限內(nèi)還本...

律師事務(wù)所非公開發(fā)行公司債券怎么進行

一、非公開發(fā)行公司債券條件 (一)上海交易所： 《上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點辦法》第九條： 在本所備案的私募債券，應(yīng)當符合下列條件： 1、發(fā)行人是中國境內(nèi)注冊的有限責(zé)任公司或者股份有限公司; 2、發(fā)行利率不得超過同期銀行貸款基...

發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券審批需要滿足的條件

發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券需具備哪些條件?一般在何種情況下發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券? 1997年3月發(fā)布的《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法)(以下簡稱《管理辦法調(diào)對可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行人和企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)具備的條件作了明確的規(guī)定。根據(jù)《管理辦法》的規(guī)...

中小企業(yè)私募債券認購合同糾紛案件

一、證券法明確規(guī)定其調(diào)整和規(guī)范的對象是必須實行公開發(fā)行原則的債券 企業(yè)私募債券是實行定向非公開發(fā)行原則的私募債券，有別于實行公開發(fā)行原則的股票、公募債券。而根據(jù)《中華共和國證券法》第一章總則部分第三條明確規(guī)定：證券的發(fā)行、交易活動，必須實行...