證券市場(chǎng)監(jiān)管的內(nèi)容是什么

1.對(duì)證券發(fā)行上市的監(jiān)管。(1)證券發(fā)行核準(zhǔn)制。證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是核準(zhǔn)制。核準(zhǔn)制是指發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行證券，不僅要公開(kāi)披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息，符合《公司法》和《證券法》所規(guī)定的條件，而且要求發(fā)行人將發(fā)行申請(qǐng)報(bào)請(qǐng)證券監(jiān)管部門決定的審核制度。

(2)信息披露制度。制定證券發(fā)行信息披露制度的目的是通過(guò)充分公開(kāi)、公正的制度來(lái)保護(hù)公眾投資者，使其免受欺詐和不法操縱行為的損害。各國(guó)均以強(qiáng)制方式要求信息披露。①信息披露的意義在于：有利于價(jià)值判斷、防止信息濫用、有利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理、防止不正當(dāng)競(jìng)業(yè)、提高證券市場(chǎng)效率。②信息披露的基本要求。全面性、真實(shí)性、時(shí)效性。③證券發(fā)行與上市的信息公開(kāi)制度。證券發(fā)行信息的公開(kāi)，證券上市信息的公開(kāi)。④持續(xù)信息公開(kāi)制度。⑤信息披露的虛假或重大遺漏的法律責(zé)任。(3)證券發(fā)行上市保薦制度。對(duì)保薦人和保薦代表人的違法違規(guī)行為，除進(jìn)行行政處罰和依法追究法律責(zé)任外，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)還將引進(jìn)持續(xù)信用監(jiān)管和“冷淡對(duì)待”的監(jiān)管措施。

2.對(duì)交易市場(chǎng)的監(jiān)管。

(1)證券交易所的信息公開(kāi)制度。我國(guó)《證券法》第一百一十三條規(guī)定：“證券交易所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布。未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情?！钡谝话僖皇鍡l規(guī)定：“證券交易所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告。證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息。證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案?！?/p>

(2)對(duì)操縱市場(chǎng)行為的監(jiān)管。事前監(jiān)管是指在發(fā)生操縱行為前，證券管理機(jī)構(gòu)采取必要手段以防止損害發(fā)生。為實(shí)現(xiàn)這一目的，各國(guó)證券立法和證券管理機(jī)構(gòu)都在尋求有效的約束機(jī)制。我國(guó)《證券法》第二百零三條規(guī)定：“操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三十萬(wàn)元的，處以三十萬(wàn)元以上三百萬(wàn)元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。”第二，操縱行為受害者可以通過(guò)民事訴訟獲得損害賠償。

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