新三板法律法規(guī)

綜合類(18部)

0.1中華人民共和國(guó)證券法

0.2中華人民共和國(guó)公司法

0.3最高人民法院關(guān)于修改關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)公司法》若干問(wèn)題的規(guī)定的決定

0.4最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)公司法》若干問(wèn)題的規(guī)定（一）(2014修正)

0.5最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)公司法》若干問(wèn)題的規(guī)定（二）(2014修正)

0.6最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)公司法》若干問(wèn)題的規(guī)定（三）(2014修正)

0.7中華人民共和國(guó)證券投資基金法

0.8全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法

0.9全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）（2013修訂）

0.10關(guān)于境內(nèi)企業(yè)掛牌全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)事項(xiàng)的公告

0.11關(guān)于實(shí)施全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策有關(guān)問(wèn)題的通知

0.12關(guān)于收取掛牌公司掛牌年費(fèi)的通知

0.13國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)

0.14國(guó)務(wù)院關(guān)于開(kāi)展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)

0.15國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定

0.16關(guān)于做好材料接收工作工作有關(guān)注意事項(xiàng)的通知

0.17全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)材料接收須知

0.18關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司有關(guān)收費(fèi)事宜的通知

附件1、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓服務(wù)收費(fèi)明細(xì)表

附件2、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓服務(wù)收費(fèi)（及代收稅項(xiàng)）明細(xì)表

一、掛牌相關(guān)（14部）

（一）200人以下公司（6部）

1.1.1股份公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓、股票發(fā)行的審查工作流程

1.1.2全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書內(nèi)容與格式指引（試行）

1.1.3全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）

1.1.4全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南（試行）（2014年第二次修改）

1.1.5全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件內(nèi)容與格式指引（試行）

1.1.6關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則涉及新修訂《公司法》相關(guān)條文適用和掛牌準(zhǔn)入有關(guān)事項(xiàng)的公告

（二）200人以上公司（3部）

1.2.1非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第（1）號(hào)——公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書

1.2.2非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第（2）號(hào)——公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股票申請(qǐng)文件

1.2.3中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告【2013】

（三）模板文件（5部）

1.3.1XX股份有限公司關(guān)于股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的申請(qǐng)報(bào)告

1.3.2XX證券公司關(guān)于XX股份有限公司股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的推薦意見(jiàn)（適用于已掛牌公司）

1.3.3董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書

1.3.4全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌協(xié)議

1.3.5推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書

二、股票發(fā)行相關(guān)（8部）

（一）已掛牌公司不超過(guò)200人（6部）

2.1.1全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則(試行）

2.1.2全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指南

2.1.3全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指引第1號(hào)——備案文件的內(nèi)容與格式（試行）

2.1.4全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指引第2號(hào)——股票發(fā)行方案及發(fā)行情況報(bào)告書的內(nèi)容與格式（試行）

2.1.5全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指引第3號(hào)——主辦券商關(guān)于股票發(fā)行合法合規(guī)性意見(jiàn)的內(nèi)容與格式（試行）

2.1.6全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指引第4號(hào)——法律意見(jiàn)書的內(nèi)容與格式（試行）

（二）已掛牌公司超過(guò)200人（2部）

2.2.1非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則(3)——定向發(fā)行說(shuō)明書和發(fā)行情況報(bào)告書

2.2.2非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則(4)——定向發(fā)行申請(qǐng)文件

三、資產(chǎn)重組相關(guān)（5部）

3.1全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)指引

3.2重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)指南第1號(hào)：非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組內(nèi)幕信息知情人報(bào)備指南

3.3重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)指南第2號(hào)：非上市公眾公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組文件報(bào)送指南

3.4非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法

3.5非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第6號(hào)——重大資產(chǎn)重組報(bào)告書

四、優(yōu)先股相關(guān)（5部）

4.1國(guó)務(wù)院關(guān)于開(kāi)展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)

4.2中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法

4.3非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)—定向發(fā)行優(yōu)先股說(shuō)明書和發(fā)行情況報(bào)告書

4.4非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第8號(hào)—定向發(fā)行優(yōu)先股申請(qǐng)文件

4.5關(guān)于轉(zhuǎn)讓優(yōu)先股有關(guān)證券（股票）交易印花稅政策的通知

五、收購(gòu)相關(guān)（2部）

5.1非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法

5.2非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則

5——權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書、收購(gòu)報(bào)告書和要約收購(gòu)報(bào)告書

六、信息披露相關(guān)（10部）

6.1全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則

6.2全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司持續(xù)信息披露業(yè)務(wù)指南（試行）（2014修訂）

6.3全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司掛牌暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指南

6.4關(guān)于2014年年度報(bào)告披露及其他信息披露工作有關(guān)事項(xiàng)的通知

6.5關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)信息披露系統(tǒng)正式上線運(yùn)行有關(guān)事項(xiàng)的通知

6.6《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)臨時(shí)公告格式模板》填寫說(shuō)明

6.7全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)臨時(shí)公告格式模板

6.8全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司半年度報(bào)告內(nèi)容與格式指引

6.9全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式模板

6.10全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式指引（試行）

七、主辦券商相關(guān)（4部）

7.1全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則(試行）

7.2全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商盡職調(diào)查工作指引（試行）

7.3全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定(試行）

7.4全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商相關(guān)業(yè)務(wù)備案申請(qǐng)文件內(nèi)容與格式指南

八、投資者管理相關(guān)（4部）

8.1全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行）（2013修改）

8.2全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理證券賬戶信息報(bào)送業(yè)務(wù)指南

8.3買賣掛牌公司委托代理協(xié)議

8.4《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書》必備條款

九、交易及監(jiān)管相關(guān)（13部）

9.1全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則（試行）

9.2關(guān)于修改《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》的決定（2013）

9.3非上市公眾公司監(jiān)管指引第1號(hào)——信息披露

9.4非上市公眾公司監(jiān)管指引第2號(hào)——申請(qǐng)文件

9.5非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號(hào)——章程必備條款

9.6非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)——股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引

9.7全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票異常轉(zhuǎn)讓實(shí)時(shí)監(jiān)控指引（試行）

9.8全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓方式確定及變更指引

9.9全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元管理辦法

9.10全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元業(yè)務(wù)辦理指南（試行）

9.11全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券代碼、證券簡(jiǎn)稱編制管理暫行辦法

9.12全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓異常情況處理辦法（試行）

9.13關(guān)于做好實(shí)施做市轉(zhuǎn)讓方式有關(guān)準(zhǔn)備工作的通知

十、兩網(wǎng)公司及退市公司相關(guān)（7部）

10.1全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓暫行辦法

10.2全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司信息披露暫行辦法

10.3全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)退市公司股票掛牌業(yè)務(wù)指南（試行）

10.4關(guān)于原代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的兩網(wǎng)公司及交易所市場(chǎng)退市公司相關(guān)制度過(guò)渡性安排有關(guān)事項(xiàng)的通知

10.5兩網(wǎng)公司及退市公司股票分類轉(zhuǎn)讓變更業(yè)務(wù)指南（試行）

10.6《兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)揭示書》參考文本

10.7《兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書》參考文本

十一、其他（7部）

11.1律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法

11.2律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）

11.3中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知

11.4中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于拓寬證券投資咨詢公司業(yè)務(wù)范圍的通知

11.5關(guān)于公布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的通知

11.6新三板常見(jiàn)問(wèn)題解答第五期

11.7中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于開(kāi)立全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)結(jié)算賬戶相關(guān)事項(xiàng)的通知