1.合規性評價應包括哪些內容

企業內部涉及的各專項管理，包括黨群工作，實際上都有一個符合法律法規及其他要求的客觀需要，如何卓有成效、全面、定期地開展類似合規性評價工作，還有待進一步探索。在具體工作中，各級管理者會考慮法律法規及其他要求的貫徹落實，但是，與有意識、有計劃地開展合規性評價工作相比，存在明顯差異，一是還沒有將這種與法律法規符合性的要求，上升到一定的認識高度和管理高度，有點僅作為企業管理的“自選動作”，因人而異；二是缺乏系統性、規范性和科學性；三是由于法律法規及其他要求識別不夠全面，難免法律風險的隱患存在，主動防范的意識不強、措施不力。因此，在企業全面推行合規性評價工作很有必要，意義重大。

（一）全面開展合規性評價，有利于提高普法工作績效，促進學法與用法的密切結合。依法治國是我國建設社會主義法治國家的基本方略，黨中央、國務院歷來高度重視法制宣傳教育，始終把這項工作作為提高全民法律素質、實施依法治國基本方略的一項基礎性工作。2010年已是法制宣傳教育的第五個五年規劃收官之年，即將轉入第六個五年規劃。作為企業，要針對自身實際搞好普法工作，重點要把握的是學法是前提，用法是核心、是落腳點；學用結合，才能使企業經營管理人員，既能熟悉掌握與社會主義市場經濟相關的法律知識，又能熟練運用與本職工作相關的法律知識。要提高普法的績效，全面開展合規性評價不失為促使普法工作達到學用結合的一項具體好措施：第一，具有規范性，《GB/T24001-2004環境管理體系要求》標準對合規性評價提出了具體的步驟和的方法，包括識別、應用、評價、持續改進等項工作，評價內容既包括規章制度的符合性，更注重執行的有效性，環環緊扣。據此運作，既能夠與國際標準化ISO管理規范接軌，也促使學法、用法有效融合，使依法管理工作更為嚴謹、細致、扎實。第二，具有系統性，包括黨群工作在內的企業各專項管理全面開展合規性評價，則能夠覆蓋企業全方位，有效防止適用于各個管理專業活動、產品和服務的漏缺項，全面落實國家對企業的法制監管。第三，具有協同性，合規性評價工作從單一的環境管理體系中運作，擴大推廣至企業內部各個專項管理，成為管理工作的共同要求。

（二）全面開展合規性評價，有利于提高各方面的滿意度，進一步提升企業形象。《GB/T24001-2004環境管理體系要求》標準提出的合規性評價，旨在通過核查、對比的方式，客觀地分析了解自身環境管理現狀與相關法律法規。

2.合規性評價的介紹

企業或者組織為了履行遵守法律法規要求的承諾，建立、實施并保持一個或多個程序，以定期評價對適用法律法規的遵循情況的一項管理措施。隨著人類生產力水平的不斷提高和社會認識的不斷深化，環境問題越來越受到人們的重視和關注，由此促進了各國依法治理工作的深入開展。1996年，國際標準化企業頒布了ISO14000環境管理系列標準，經修改，形成了現行的《ISO14001:2004環境管理體系要求及使用指南》。我國以《GB/T24001-2004環境管理體系要求》標準等同采用。

3.

ISO14001標準條款里有法律法規收集和識別的要求求進行合規性評價[4.5.2合規性評價]；根據公司的產品、服務、活動可能還會涉及到一些地方的環保法規來收集適用你們公司的法律法規和其他要求清單。

認證的時候需要提交產品適用的法律法規和標準清單，同時還要提交環境有關的法律法規和其他要求清單。

你可以上線給我發一個消息，我發一個樣本供你參考。

例，清單中有這幾項就可以了：

序號 名 稱 發布日期 實施日期 編 號 備 注

1 《高壓絕緣子瓷件 技術條件》 2005-8-26 2006-4-1 GB/T 772-2005

2 中華人民共和國環境影響評價法 2002.12.28 2003.9.1

4.職業安全健康管理體系中初始評審過程不包括法律,法規及其他要求

首先要有本企業的《管理手冊》和《程序文件》，個人認為，職業健康安全管理體系17個要素中主要包括以下內容：

4.2方針：文件化的（即經過編審批的方針文件）方針；如果方針定期進行修訂，還應有相應的修訂評審記錄；

4.3.1危險源辨識：公司所有部門的危險源清單、危險源風險評價表；企業重大危險源清單；以及危險源辨識的第一手資料應留底；

4.3.2法律法規和其他要求：法律法規清單及法律法規（紙質版）；安全標準清單及標準（紙質版）、定期的法律法規符合性評價報告；

4.3.3目標和方案：文件化的目標、目標完成情況的支持性資料，如各部門分解指標的完成情況統計（月度、年度）；目標如修訂應有相關的評審資料；文件化的方案以及方案立項計劃表、實施進度監督表、完成情況評價表等；

4.4.1資源作用職責責任和權限

部門的組織機構、崗位職責（含安全職責）、安全部門或本部門成立文件、人員任命文件等

4.4.2能力意識培訓

主要包含所有人員的培訓記錄：培訓簽到表、培訓計劃、試卷、評估表等；如有補考的還應進行跟蹤和復考等記錄；三級教育記錄等；

4.4.3.1溝通

收、發文件清單及文件，應分類保存；

4.4.3.2參與與協商

與相關方的溝通協商資料（包括本單位員工）

4.4.4文件

制度、方針、目標等各種文件的收發文記錄；包括外來文件；

4.4.5文件控制

收發文記錄、作廢文件記錄、更改的文件等。

4.4.6運行控制

各種檢查記錄、操作票證等

4.4.7應急準備和響應

預案、演練記錄、預案定期評審記錄、演練照片等

4.5.1績效測量和監視

各種檢查表

4.5.2合規性評價

合規性評價報告、評審記錄

4.5.3.1事件調查

事故報告、事故在企業內通報的記錄等

4.5.3.2不符合、糾正和預防措施

事故出現應如何糾正的記錄；預防的記錄；險肇事故等的控制措施記錄；

4.5.4記錄控制

記錄清單

4.5.5內部審核

內部審核計劃、內審檢查表、不符合項報告、跟蹤驗證記錄等；

4.6管理評審

評審記錄

以上純屬個人見解，按GB/T28001-2011闡述，如有意見可進一步溝通。