1.PPP條例有哪些

北京8月22日，日前，國務院辦公廳印發《全國深化“放管服”改革轉變政府職能電視電話會議重點任務分工方案的通知》，明確提出2018年底前制定出臺基礎設施和公共服務領域政府和社會資本合作條例，由司法部、發展改革委、財政部負責。

這意味著影響10多萬億資金規模PPP項目的條例將在今年底出臺。業內專家認為，當前PPP行業中的法律問題是難點，通過PPP條例規范發展PPP模式，對不規范的行為糾偏，明確導向，有助于穩定市場各方預期，有效防控風險，有助于進一步有效推進政府和社會資本合作，助力PPP行業健康發展。

國家發改委投資研究所體制政策研究室主任吳亞平在“中財PPP大講堂”上表示，從短期來講，PPP政策調整比較大，不僅僅是PPP政策，投資、融資涉及到的也比較多，都對PPP行業發展有影響。“政策密集出臺，地方政府包括投資人、金融機構要消化政策，這也是對PPP再認識的過程。”

吳亞平表示，“在地方政府、金融機構、企業消化政策之后，或者政策穩定之后，有理由相信PPP會走向健康、可持續發展的道路。”國家發改委、財政部PPP雙庫專家薛起堂認為，PPP現在最大的問題是法律問題。

因為PPP國內沒有統一立法，很多地方政府對于PPP政策理解不當，所以有些項目暫停了。薛起堂說：“具體到PPP里面有若干個問題，比如采購，到底適用于政府采購法還是招投標法？這是分歧之一。

還有政府與企業的合同，到底是民事合同還是行政合同，涉及到糾紛的時候，是民事訴訟還是行政訴訟？”“條例出臺之后，或會對這些問題有所規范。”薛起堂認為。

財政部PPP庫專家、E20研究院執行院長薛濤表示：“在實踐中，PPP項目有三個難點，一是法律關系主體比較多，管理比較難，涉及到政府、社會資本方、投資建設方、運營管理方。項目有投資主體、建設主體、運營主體，但是項目最難的不是投資、建設，而是運營。

所以，地方政府往往在簽訂協議時特別強調運營，能夠盈利。這是第二難。

第三，項目周期比較長，回報比較難。所以，造成市場對PPP有畏難情緒。”

“要真正解決PPP問題，不僅僅是頂層設計，在法律層面國家要出臺相應的條例。如果從法律、法規包括地方政府條例，自上而下形成法律條例，界定好權利、義務的界限，使PPP在運營過程當中規避各方面風險，PPP市場潛力是非常大的。”

薛濤說。來自人民網。

2.PPP項目會涉及哪些法律文,各自的關系以及出現的階段是什么

一個完整的PPP項目從識別、準備、采購、執行到移交全生命周期過程中，會涉及物有所值評價、財政承受能力論證、實施方案、資審文件（包括資格后審）、招選文件（多為招標文件）、響應文件（多為投標文件）、談判文件、PPP 協議（包括附件及其補充協議）、績效評價管理辦法、中期評估報告、移交方案與清單后評價報告等法律文本。

其中，最重要的文件當屬實施方案和PPP協議，實施方案相當于PPP項目自身的立項文件，需經編制評審后報當地政府申請批復，而PPP 協議是政府和社會資本之間的法律約束關系，也是今后PPP項目執行、移交過程中的重要依據。

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3.ppp項目的法律風險是什么

主要是指由于采納、頒布、修訂、重新詮釋法律或規定而導致項目的合法性、市場需求、產品/服務收費、合同協議的有效性等元素發生變化，從而對項目的正常建設和運營帶來損害，甚至直接導致項目的中止和失敗的風險。PPP項目涉及的法律法規比較多，加之我國PPP項目還處在起步階段，相應的法律法規不夠健全，很容易出現這方面的風險。例如江蘇某污水處理廠采用BOT融資模式，原先計劃于2002年開工，但由于2002年9月《國務院辦公廳關于妥善處理現有保證外方投資固定回報項目有關問題的通知》的頒布，項目公司被迫與政府重新就投資回報率進行談判。上海的大場水廠和延安東路隧道也遇到了同樣的問題，均被政府回購。

4.PPP項目的法律風險有哪些

一、項目立項有關法律風險ppp 項目大多為基礎設施或公共服務設施項目，需要在招募社會資本之前完成項目立項。

根據國家發展和改革委員會令第11號《政府核準投資項目管理辦法》、國務院國發[2014]53號《關于發布政府核準的投資項目目錄的通知》（目前已更新至2014年本）以及項目所在地的投資項目管理辦法有關規定，立項申請涉及發改委、國土、環保、規劃等相關部門。項目立項管理分核準和備案兩種，企業投資建設政府核準的投資項目目錄內的固定資產投資項目，須按照規定報送有關項目核準機關核準；若投資建設核準目錄外的項目，實行備案管理。

社會資本在投資決策之前應查明項目投資立項有關法律政策，確保項目能夠依法立項并準確預估立項工作量及投入，以便在項目投資以及與政府權利義務分配上作出相應安排。二、ppp項目識別及退出有關法律風險ppp項目識別確認由政府主導完成，但近來也出現了不少假偽ppp項目，最終使項目陷入ppp項目合規性困境，進而影響政府采購及相關優惠支持政策的落實。

因此，社會資本需要核查擬投資的ppp項目識別確認結果。根據現行ppp政策規定，政府應將項目列入本級政府ppp備選項目并年度開發計劃，由本級財政部門（政府和社會資本合作中心）會同行業主管部門共同篩選確認，具體由財政部門（政府和社會資本合作中心）會同行業主管部門，開展物有所值評價工作和財政承受能力論證，通“兩個論證”后，由本級政府出具ppp項目立項批復。

社會資本方應及早核查ppp項目上述識別確認文件及其有效性。此外，在ppp項目“能進能出”制度下，對于確已通過ppp項目識別的項目，社會資本方應在項目實施過程中，盡可能使項目持續滿足ppp項目各項必備特征，以免被主管部門清出ppp項目。

5.如何規避PPP項目的法律風險

一、項目立項有關法律風險ppp 項目大多為基礎設施或公共服務設施項目，需要在招募社會資本之前完成項目立項。

根據國家發展和改革委員會令第11號《政府核準投資項目管理辦法》、國務院國發[2014]53號《關于發布政府核準的投資項目目錄的通知》（目前已更新至2014年本）以及項目所在地的投資項目管理辦法有關規定，立項申請涉及發改委、國土、環保、規劃等相關部門。項目立項管理分核準和備案兩種，企業投資建設政府核準的投資項目目錄內的固定資產投資項目，須按照規定報送有關項目核準機關核準；若投資建設核準目錄外的項目，實行備案管理。

社會資本在投資決策之前應查明項目投資立項有關法律政策，確保項目能夠依法立項并準確預估立項工作量及投入，以便在項目投資以及與政府權利義務分配上作出相應安排。二、ppp項目識別及退出有關法律風險ppp項目識別確認由政府主導完成，但近來也出現了不少假偽ppp項目，最終使項目陷入ppp項目合規性困境，進而影響政府采購及相關優惠支持政策的落實。

因此，社會資本需要核查擬投資的ppp項目識別確認結果。根據現行ppp政策規定，政府應將項目列入本級政府ppp備選項目并年度開發計劃，由本級財政部門（政府和社會資本合作中心）會同行業主管部門共同篩選確認，具體由財政部門（政府和社會資本合作中心）會同行業主管部門，開展物有所值評價工作和財政承受能力論證，通“兩個論證”后，由本級政府出具ppp項目立項批復。

社會資本方應及早核查ppp項目上述識別確認文件及其有效性。此外，在ppp項目“能進能出”制度下，對于確已通過ppp項目識別的項目，社會資本方應在項目實施過程中，盡可能使項目持續滿足ppp項目各項必備特征，以免被主管部門清出ppp項目。

三、采購價款納入預算有關法律風險在政府收入支出實施全口徑預算管理制度下，各級政府、各部門、各單位的支出必須以經批準的預算為依據，未列入預算的不得支出；本級人大有權撤銷本級政府和下一級人民代表大會及其常務委員會關于預算、決算的不適當的決定和命令。因此，為確保社會資本獲得投資回報，對涉及政府付費或可行性缺口補助的，需要按《預算法》等有關規定，由財政部門制作預算方案報本級政府和人大審批，通過審批后再報上級政府備案，并且保證因本項目采購不會導致本級政府負擔的ppp項目財政預算支出總額超過本級政府一般公共預算支出的10%。

此外，根據財金[2015]109號文規定，政府應將ppp項目物有所值評價報告、財政承受能力論證報告、采購文件、合同文本等重要資料和數據錄入財政部政府和社會資本綜合信息平臺。實務中，社會資本方無法直接查詢本級政府參與的其他ppp項目及有關財政預算支出負擔情況，無法確認因所擬投項目的增加是否觸碰了本級政府一般公共預算支出10%的紅線，故應要求政府方進行全面準確的信息披露并在協議中設置有關風險防范條款。

四、項目采購方式有關法律風險本項風險包括項目采購方式選擇的法律風險和項目采購程序法律風險。現行ppp項目采購規則規定了ppp項目可采取的公開招標、邀請招標、競爭性談判、競爭性磋商和單一來源采購等5種采購方式及其適用條件，項目實施機構應依法選擇符合條件的采購方式并按采購程序實施采購。

若錯誤選擇采購方式或采購程序不當，可能導致社會資本方中標或成交結果無效。社會資本方尤其應注意以下幾點：①若屬于依法必須招標范圍的項目的，應通過招標選擇社會資本，否則ppp合同法律效力無法保證；②采購程序應嚴格規范操作，否則采購程序可能因其他（潛在）投標人投訴而受阻；③ 在將投融資、設計、建設和運營管養一體打包采購的ppp項目中，若社會資本方由投資方和epc總包方組成聯合體投標，應確保項目采購按將社會資本招標和項目epc總包招標“兩標合一標”的模式操作，而非簡單的“聯合體投標”模式。

根據《招標投標法》規定，在普通聯合體招標中，要求聯合體各方均應當具備承擔招標項目的相應能力，均應當具備規定的相應資格條件，而若真正投資方沒有epc總包資質，則會陷入被動。④ 根據《招標投標法實施條例》規定，招資人若能夠自行建設、生產或者提供，可不再通過招標選擇施工、物資供應商。

但該情形僅限于針對“已通過招標選擇的特許經營項目投資人”，若非經招標程序選擇的社會資本方或雖經招標程序但屬于非特許經營項目的，相應社會資本方即便本身具有施工承包或物資供應資質條件，但能否直接作為項目施工承包方或物資供應方而不進行招標，法律尚未明確作出規定，存在合法性風險。五、項目實施機構資格有關法律風險ppp項目實施機構須按ppp政策規定由項目所屬縣級以上政府明確授權，未經授權，所簽ppp合同效力即存在不確定性。

實務中，有某開發區管委會或其所屬管理辦公室或地方政府融資平臺公司擔任ppp項目實施機構的情況，社會資本方核查開發區管委會或其所屬管理辦公室相關職責權限或授權文件。對地方政府平臺公司可以作為政府出資人代表，但若作為ppp項目實施機構尚不符合財政部有關規定。

六、采購價款結算有關法律風險pp。