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根據《中華人民共和國公司法》的規定,股票上市交易申請經批準后,被批準的上市公司必須公告其股票上市報告,并將其申請文件存放在指定地點供公眾查閱。
上市公司的上市公告一般要刊登在中國證監會指定的全國性的證券報刊上。上市公告的內容,除了應當包括招股說明書的主要內容外,還應當包括下列事項: (1)股票獲準在證券交易所交易的日期和批準文號。
(2)股票發行情況,股權結構和最大的10名股東的名單及持股數。 (3)公司創立大會或股東大會同意公司股票在證券交易所交易的決議。
(4)董事、監事、高級管理人員簡歷及持有本公司證券的情況。 (5)公司近3年或者開業以來的經營業績和財務狀況以及下一年盈利預測文件。
(6)證券交易所要求載明的其他情況。
證券市場基本法律法規 第二節 公司法 掌握公司的種類;熟悉公司法人財產權的概念;熟悉關于公司經營原則的規定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的設立方式及設立登記的要求;了解公司章程的內容;熟悉公司對外投資和擔保的規定;熟悉關于禁止公司股東濫用權利的規定。
了解有限責任公司的設立和組織機構;熟悉有限責任公司注冊資本制度;熟悉有限責任公司股東會、董事會、監事會的職權;掌握有限責任公司股權轉讓的相關規定。 掌握股份有限公司的設立方式與程序;熟悉股份有限公司的組織機構;熟悉股份有限公司的股份發行;熟悉股份有限公司股份轉讓的相關規定及對上市公司組織機構的特別規定。
了解董事、監事和高級管理人員的義務和責任;掌握公司財務會計制度的基本要求和內容;了解公司合并、分立的種類及程序;熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯關系的概念。 熟悉關于虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務會計報告虛假記載等的法律責任。
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第一部分 歷年真題 [視頻講解]
2018年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》真題精選及詳解
2017年4月證券從業資格考試《金融市場基礎知識》真題及詳解
2017年2月證券從業資格考試《金融市場基礎知識》真題及詳解
2016年11月證券從業資格考試《金融市場基礎知識》真題及詳解
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2016年7月證券從業資格考試《金融市場基礎知識》真題及詳解
2016年5月證券從業資格考試《金融市場基礎知識》真題及詳解
2016年3月證券從業資格考試《金融市場基礎知識》真題及詳解 [視頻講解]
2015年11月證券從業資格考試《金融市場基礎知識》真題及詳解 [視頻講解]
證券市場法律法規 法律:證券法、基金法、公司法、刑法對證券犯罪的規定、會計法 《中華人民共和國證券法》 法律地位:法律體系中一個獨立的部門法 。
生效時間: 1999-7-1 開始實施。 調整對象:證券市場參與主體,覆蓋范圍為證券發行、證券交易和監管 核心:保護投資者的合法權益,維護社會經濟秩序和社會公共利益 構成: 12 章構成,包括總則、證券發行、證券交易、上市公司收購、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構,證券業協會、證券監督管理機構、法律責任和附則 證券交易 一般規定:交易的合法性、場所、價格確定原則、交易方式、禁止融資融券、限制、帳戶保密制度、收費公開制度、特定交易報告制度; 上市:股票、債券上市制度及程序、暫停或終止 持續信息公開:內容、原則、方式、監管 禁止行為:內幕交易、操縱市場、欺詐等 交易的禁止行為 禁止為客戶賣出其帳戶上未實有的證券或者為客戶融資買入證券; 禁止將當天接受客戶委托或者自營買入的證券又在當天將該證券再行賣出; 不得違背客戶的交易意愿買賣證券、辦理交易事項; 禁止未經客戶的委托,買賣、挪用、出借客戶帳戶上的證券或者將客戶的證券用于質押; 不得接受全權委托,或者對損益作出承諾; 不得操縱價格、制造證券交易的虛假價格、交易量; 不得挪用公款買賣證券,禁止編造或者傳播影響交易的虛假信息。
上市公司收購 收購的方式 要約收購的程序,要約收購的期限規定 協議收購的程序 收購活動的監管 收購中的國有股 從業人員管理 證券經營機構的從業人員或者監管機構的工作人員,不得故意提供虛假資料,偽造、編造或者銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券;。
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