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第一部分 歷年真題 [視頻講解]

2018年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題精選及詳解

2017年4月證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題及詳解

2017年2月證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題及詳解

2016年11月證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題及詳解

2016年9月證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題及詳解

2016年7月證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題及詳解

2016年5月證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題及詳解

2016年3月證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題及詳解 [視頻講解]

2015年11月證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題及詳解 [視頻講解]

2.證券從業(yè)考試基本法律法規(guī)的重點(diǎn)是什么

發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取自律監(jiān)管措施。

3.證券市場(chǎng)法律法規(guī)有哪些

證券市場(chǎng)法律法規(guī) 法律：證券法、基金法、公司法、刑法對(duì)證券犯罪的規(guī)定、會(huì)計(jì)法 《中華人民共和國(guó)證券法》 法律地位：法律體系中一個(gè)獨(dú)立的部門法 。

生效時(shí)間： 1999-7-1 開始實(shí)施。 調(diào)整對(duì)象：證券市場(chǎng)參與主體，覆蓋范圍為證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)管 核心：保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益 構(gòu)成： 12 章構(gòu)成，包括總則、證券發(fā)行、證券交易、上市公司收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、法律責(zé)任和附則 證券交易 一般規(guī)定：交易的合法性、場(chǎng)所、價(jià)格確定原則、交易方式、禁止融資融券、限制、帳戶保密制度、收費(fèi)公開制度、特定交易報(bào)告制度； 上市：股票、債券上市制度及程序、暫停或終止 持續(xù)信息公開：內(nèi)容、原則、方式、監(jiān)管 禁止行為：內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐等 交易的禁止行為 禁止為客戶賣出其帳戶上未實(shí)有的證券或者為客戶融資買入證券； 禁止將當(dāng)天接受客戶委托或者自營(yíng)買入的證券又在當(dāng)天將該證券再行賣出； 不得違背客戶的交易意愿買賣證券、辦理交易事項(xiàng)； 禁止未經(jīng)客戶的委托，買賣、挪用、出借客戶帳戶上的證券或者將客戶的證券用于質(zhì)押； 不得接受全權(quán)委托，或者對(duì)損益作出承諾； 不得操縱價(jià)格、制造證券交易的虛假價(jià)格、交易量； 不得挪用公款買賣證券，禁止編造或者傳播影響交易的虛假信息。

上市公司收購 收購的方式 要約收購的程序，要約收購的期限規(guī)定 協(xié)議收購的程序 收購活動(dòng)的監(jiān)管 收購中的國(guó)有股 從業(yè)人員管理 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員，不得故意提供虛假資料，偽造、編造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券；。

4.2017年7月起將施行哪些新的法律法規(guī)

2017年7月1日，一批新規(guī)今起實(shí)施，即將影響民眾生活的方方面面。

多項(xiàng)減稅降費(fèi)政策今起實(shí)施減稅方面，增值稅稅率由四檔減至三檔，取消13%稅率檔，形成17%、11%、6%三檔結(jié)構(gòu)。商業(yè)健康保險(xiǎn)個(gè)人所得稅稅前扣除試點(diǎn)政策將推至全國(guó)，對(duì)個(gè)人購買符合條件的商業(yè)健康保險(xiǎn)產(chǎn)品的支出，允許按每年最高2400元的限額予以稅前扣除。

簡(jiǎn)化稅務(wù)行政許可事項(xiàng)辦理《公告》明確了5條簡(jiǎn)并和優(yōu)化稅務(wù)行政許可事項(xiàng)辦理程序的措施，包括簡(jiǎn)化受理文書、提供代辦轉(zhuǎn)報(bào)服務(wù)、簡(jiǎn)化申請(qǐng)材料、實(shí)現(xiàn)咨詢服務(wù)可預(yù)約、完善文書送達(dá)方式。81個(gè)機(jī)場(chǎng)開通“軍人依法優(yōu)先”通道民航局與中央軍委后勤保障部聯(lián)合下發(fā)通知，于今起在全國(guó)81個(gè)民航機(jī)場(chǎng)開通“軍人依法優(yōu)先”通道，并鼓勵(lì)其他機(jī)場(chǎng)根據(jù)自身情況酌情開通，為軍人在值機(jī)、安檢、登機(jī)等環(huán)節(jié)提供周到高效服務(wù)。

全國(guó)所有煤礦安全生產(chǎn)工作將執(zhí)行新標(biāo)準(zhǔn)《通知》提出包括組織新標(biāo)準(zhǔn)宣貫培訓(xùn)、創(chuàng)建標(biāo)準(zhǔn)化工作激勵(lì)機(jī)制、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作等在內(nèi)的多項(xiàng)要求。全面實(shí)施身份證異地受理公安部指出，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自公民提交《居民身份證異地受理登記表》之日起60日內(nèi)發(fā)放居民身份證；交通不便地區(qū)，辦理時(shí)間可以適當(dāng)延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)時(shí)間不得超過30日；有條件的地方，可以根據(jù)實(shí)際情況縮短制發(fā)證周期。

辦理普通護(hù)照少收40元《通知》規(guī)定，自今日起，降低公民出入境證件費(fèi)、機(jī)動(dòng)車行駛證工本費(fèi)、臨時(shí)入境機(jī)動(dòng)車號(hào)牌和行駛證工本費(fèi)、水土保持補(bǔ)償費(fèi)、農(nóng)藥實(shí)（試）驗(yàn)費(fèi)、集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)費(fèi)等收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，普通護(hù)照由每本200元降為160元。

汽車經(jīng)銷商不得加價(jià)售車根據(jù)該《辦法》，銷售汽車不再必需汽車品牌商授權(quán)，允許授權(quán)銷售和非授權(quán)銷售兩種模式并行，汽車超市、汽車賣場(chǎng)、汽車電商等新的汽車銷售形式將落地開花。車船稅稅額上漲大型客車每年稅額標(biāo)準(zhǔn)將調(diào)為480元至660元，中型客車調(diào)為420元至660元，小型客車調(diào)為360元至660元，普通家轎車由原來的180元上升至360元。

同時(shí)，對(duì)征稅對(duì)象也做了調(diào)整，原先免稅的各類公車，也將與私車同一標(biāo)準(zhǔn)交稅。強(qiáng)化對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)“賣者有責(zé)”辦法的核心要求在于強(qiáng)化對(duì)證券、基金、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)“賣者有責(zé)”的要求，讓經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在獲取經(jīng)營(yíng)收益的同時(shí)，必須承擔(dān)法律規(guī)定的義務(wù)，確保權(quán)利義務(wù)的對(duì)等和統(tǒng)一，切實(shí)防范片面追求經(jīng)濟(jì)利益，向風(fēng)險(xiǎn)承受能力不足的投資者推介高風(fēng)險(xiǎn)證券期貨產(chǎn)品，造成對(duì)投資者合法權(quán)益的損害和影響。

加大對(duì)中醫(yī)藥違法行為處罰力度內(nèi)容有五大亮點(diǎn)：明確了中醫(yī)藥事業(yè)的重要地位和發(fā)展方針；建立符合中醫(yī)藥特點(diǎn)的管理制度；加大對(duì)中醫(yī)藥事業(yè)的扶持力度；堅(jiān)持扶持與規(guī)范并重，加強(qiáng)對(duì)中醫(yī)藥的監(jiān)管；加大對(duì)中醫(yī)藥違法行為的處罰力度。境內(nèi)現(xiàn)金交易5萬起需上報(bào)《管理辦法》將大額現(xiàn)金交易的人民幣報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)由“20萬元”調(diào)整為“5萬元”，以人民幣計(jì)價(jià)的大額跨境交易報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)為“人民幣20萬元”，并首次將非銀行支付機(jī)構(gòu)等納入責(zé)任主體范圍。

發(fā)票新規(guī)：辦公事開票只填企業(yè)名無法報(bào)銷自今日起，購買人開具企業(yè)發(fā)票，還需提供公司納稅人識(shí)別號(hào)（即“稅號(hào)”）或統(tǒng)一社會(huì)信用代碼，否則將不得作為稅收憑證用于辦理涉稅業(yè)務(wù)。公告還要求，銷售方開具發(fā)票時(shí)，應(yīng)如實(shí)開具與實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相符的發(fā)票；購買方取得發(fā)票時(shí)，不得要求變更品名和金額。

手機(jī)預(yù)裝軟件必須可卸載規(guī)定要求，生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)約束銷售渠道，未經(jīng)用戶同意不得擅自在移動(dòng)智能終端中安裝應(yīng)用軟件，且除基本功能外的軟件均可卸載。涉及收費(fèi)的移動(dòng)智能終端應(yīng)用軟件應(yīng)嚴(yán)格遵守明碼標(biāo)價(jià)等相關(guān)規(guī)定，明示收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、收費(fèi)方式，明示內(nèi)容真實(shí)準(zhǔn)確、醒目規(guī)范，經(jīng)用戶確認(rèn)后方可扣費(fèi)。

鼓勵(lì)支持提供殘疾預(yù)防和殘疾人康復(fù)服務(wù)條例明確，國(guó)家采取措施為殘疾人提供基本康復(fù)服務(wù)，支持和幫助其融入社會(huì)；禁止基于殘疾的歧視；國(guó)家鼓勵(lì)和支持組織、個(gè)人提供殘疾預(yù)防和殘疾人康復(fù)服務(wù)，捐助殘疾預(yù)防和殘疾人康復(fù)事業(yè)，興建相關(guān)公益設(shè)施；提供殘疾人康復(fù)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)保護(hù)殘疾人隱私，不得歧視、侮辱殘疾人。土壤污染治理與修復(fù)實(shí)行終身責(zé)任制辦法指出按照“誰污染，誰治理”的原則，造成土壤污染的單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)治理與修復(fù)的主體責(zé)任。

治理與修復(fù)工程原則上應(yīng)當(dāng)在原址進(jìn)行，治理與修復(fù)期間，應(yīng)采取措施防止對(duì)地塊及其周邊環(huán)境造成二次污染。土壤污染治理與修復(fù)實(shí)行終身責(zé)任制。