1.證券從業(yè)證券基本法律法規(guī)有哪些呢

根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股票上市交易申請經(jīng)批準后，被批準的上市公司必須公告其股票上市報告，并將其申請文件存放在指定地點供公眾查閱。

上市公司的上市公告一般要刊登在中國證監(jiān)會指定的全國性的證券報刊上。上市公告的內(nèi)容，除了應(yīng)當包括招股說明書的主要內(nèi)容外，還應(yīng)當包括下列事項： （1）股票獲準在證券交易所交易的日期和批準文號。

（2）股票發(fā)行情況，股權(quán)結(jié)構(gòu)和最大的10名股東的名單及持股數(shù)。 （3）公司創(chuàng)立大會或股東大會同意公司股票在證券交易所交易的決議。

（4）董事、監(jiān)事、高級管理人員簡歷及持有本公司證券的情況。 （5）公司近3年或者開業(yè)以來的經(jīng)營業(yè)績和財務(wù)狀況以及下一年盈利預測文件。

（6）證券交易所要求載明的其他情況。

2.證券市場基本法律法規(guī)有哪些

證券市場基本法律法規(guī) 第二節(jié) 公司法 掌握公司的種類；熟悉公司法人財產(chǎn)權(quán)的概念；熟悉關(guān)于公司經(jīng)營原則的規(guī)定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求；了解公司章程的內(nèi)容；熟悉公司對外投資和擔保的規(guī)定；熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定。

了解有限責任公司的設(shè)立和組織機構(gòu)；熟悉有限責任公司注冊資本制度；熟悉有限責任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權(quán)；掌握有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。 掌握股份有限公司的設(shè)立方式與程序；熟悉股份有限公司的組織機構(gòu)；熟悉股份有限公司的股份發(fā)行；熟悉股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定及對上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定。

了解董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務(wù)和責任；掌握公司財務(wù)會計制度的基本要求和內(nèi)容；了解公司合并、分立的種類及程序；熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念。 熟悉關(guān)于虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務(wù)會計報告虛假記載等的法律責任。

3.證券市場基本法律法規(guī)考試重點有哪些

（一）股票上市的條件 股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當符合下列條件： （1）股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行。

（2）公司股本總額不少于人民幣3000萬元。 （3）公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

（4）公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。 （5）證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

（二）股票上市的申請 股份有限公司申請股票上市，必須經(jīng)過一定的程序。按照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》與《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股票上市的程序如下： 1。

股票上市申請。發(fā)行人在股票發(fā)行完畢，召開股東大會，完成公司注冊登記后，向證券交易所提出上市申請。

2。審查批準。

《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》規(guī)定，符合公開發(fā)行股票條件的股份有限公司，申請其股票在證券交易所交易，應(yīng)當向證券交易所的上市委員會提出申請；上市委員會應(yīng)當自收到申請之日起20個工作日內(nèi)作出審批，確定上市時間，審批文件報證監(jiān)會備案，并抄報證券委。 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市交易，應(yīng)當報經(jīng)國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)證券管理部門批準，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定報送有關(guān)文件。

國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)證券管理部門對符合規(guī)定條件的股票上市交易申請，予以批準；對不符合規(guī)定條件的，不予批準。 3。

申請股票上市應(yīng)當報送的文件。股份公司向交易所的上市委員會提出上市申請。

申請時應(yīng)報送下列文件： （1）申請書。 （2）公司登記文件。

（3）股票公開發(fā)行的批準文件。 （4）經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司近3年或成立以來的財務(wù)報告和由2名以上的注冊會計師及所在事務(wù)所簽字蓋章的審計報告。

（5）證券交易所會員的推薦書。 （6）最近一次招股說明書。

（7）其他交易所要求的文件。 4。

訂立上市協(xié)議書。股份有限公司被批準股票上市后，即成為上市公司。

在上市公司股票上市前，還要與證券交易所訂立上市協(xié)議，確定上市的具體日期，明確雙方的權(quán)利與義務(wù)并向證券交易所繳納上市費。 （三）股票上市公告 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股票上市交易申請經(jīng)批準后，被批準的上市公司必須公告其股票上市報告，并將其申請文件存放在指定地點供公眾查閱。

上市公司的上市公告一般要刊登在證監(jiān)會指定的全國性的證券報刊上。上市公告的內(nèi)容，除了應(yīng)當包括招股說明書的主要內(nèi)容外，還應(yīng)當包括下列事項： （1）股票獲準在證券交易所交易的日期和批準文號。

（2）股票發(fā)行情況，股權(quán)結(jié)構(gòu)和最大的10名股東的名單及持股數(shù)。 （3）公司創(chuàng)立大會或股東大會同意公司股票在證券交易所交易的決議。

（4）董事、監(jiān)事、高級管理人員簡歷及持有本公司證券的情況。 （5）公司近3年或者開業(yè)以來的經(jīng)營業(yè)績和財務(wù)狀況以及下一年盈利預測文件。

（6）證券交易所要求載明的其他情況。

4.證券市場的法律法規(guī)體系是怎樣的

證券市場的法律法規(guī)體系 一、證券市場法律法規(guī)效力層次 證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力依次遞減：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律；第二個層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)；第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件；第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。

在中國證券市場形成和發(fā)展的20多年中，大量相關(guān)法律法規(guī)已相繼出臺，對證券市場的規(guī)范和有序發(fā)展起到了重要作用。 二、現(xiàn)行的證券市場法律法規(guī) 現(xiàn)行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。

此外，《中華人民共和國物權(quán)法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場有著密切的聯(lián)系。 現(xiàn)行的證券行政法規(guī)中，與證券經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務(wù)密切相關(guān)的有《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》以及2008年4月23日由國務(wù)院頒布的《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風險處置條例》。

部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。其具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和《證券市場禁人規(guī)定》。

專家批注： 目前.我國已經(jīng)建立了一套較為完整的證券業(yè)監(jiān)管法律法規(guī)體系.主要包括基本法律法規(guī)與行業(yè)規(guī)章兩部分。基本法律法規(guī)包括《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》等。

行業(yè)規(guī)章主要包括中國證監(jiān)會頒布的部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律機構(gòu)制定的規(guī)則、準則等。 三、證券市場自律性組織及其職責 （一）證券交易所 證券交易所的監(jiān)管職能包括：對證券交易活動進行管理；對會員進行管理；對上市公司進行管理。

（二）中國證券業(yè)協(xié)會 中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)包括：對會員單位的自律管理；對從業(yè)人員的自律管理；代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。 （三）證券登記結(jié)算公司 證券登記結(jié)算公司應(yīng)依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理；證券的存管和過戶；證券持有人名冊登記及權(quán)益登記；證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理；受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益；辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓服務(wù)；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

5.期貨法律法規(guī)重要知識點總結(jié)有哪些

1、《期貨交易所管理辦法 10日內(nèi)（和會議有關(guān)），3日內(nèi)（限制結(jié)算會員業(yè)務(wù)范圍） 2、《期貨公司管理辦法》（ 5個工作日內(nèi)（一般情況），5日內(nèi)（控股股東、實際控制人股權(quán)發(fā)生重大變更及事故） 3、《期貨從業(yè)人員管理辦法- 10個工作日內(nèi) 4、《期貨公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格管理辦法》（ 5個工作日內(nèi)（一般情況），3個工作日內(nèi)（采取強制措施或代為履行職責），10個工作日前（撤換首席風險官） 5、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》（ 5個工作日內(nèi)（與期貨公司簽訂變更、終止委托協(xié)議），2個工作日內(nèi)（重大事項） 6、《期貨公司金融結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法 3個工作日內(nèi) 7、《期貨公司風險監(jiān)管指標試行辦法》（ 5個工作日內(nèi)（一般情況），2個工作日（現(xiàn)場檢查），3個工作日（解除限制措施） 8、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》（）： 10個工作日內(nèi) 期貨公司申請各種業(yè)務(wù)資格的條件 金融經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格： 前2個月風險指標合格，高管近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為，公司近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為（股權(quán)變更比例超過50%的除外），控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬元，控股股東、實際控制人近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為。

金融結(jié)算業(yè)務(wù)資格： 已取得金融經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，負責人具有2年以上經(jīng)歷，高管近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為，公司近3年內(nèi)無違法違規(guī)行為（股權(quán)變更比例超過50%的除外），公司3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重風險事件（股權(quán)變更比例超過50%的除外），控股股東、實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個會計年度以上，控股股東、實際控制人近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為。 金融交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格： 注冊資本不低于5000萬元，前2個月風險指標合格，前3個會計年度至少1年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬元，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億元，或控股股東凈資本不低于5億元，或控股股東凈資產(chǎn)不低于8億元。

金融全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格： 注冊資本不低于1億元，前2個月風險指標合格，前3個會計年度持續(xù)盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億元，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億元，或前3個會計年度至少2年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億元，或控股股東凈資產(chǎn)不低于15億元。 首席風險官，獨董，董事長，監(jiān)事會主席，經(jīng)理層人員————要通過資質(zhì)考試認可 首席風險官，法定代表人，經(jīng)理層，營業(yè)部，財務(wù)負責人————要具有期貨叢業(yè)資格 年度報告簽名確認——————董事，高級管理人員，財務(wù)負責人 月度報告簽名確認——————法定代表人，經(jīng)營管理主要負責人，財務(wù)負責人 申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要先取得（金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)）資格。

取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的期貨公司可向期貨交易所申請（非結(jié)算會員）資格。期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為（交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格）和（全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格） 金融經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格：前2個月風險指標合格，高管近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為，公司近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為（股權(quán)變更比例超過50%的除外），控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬元，控股股東、實際控制人近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為。

金融結(jié)算業(yè)務(wù)資格：已取得金融經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，前2個月風險指標合格，公司近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或行政處罰、未出現(xiàn)嚴重的期貨交易風險事件、期貨結(jié)算風險事件，（股權(quán)變更比例超過50%的除外），控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬元，高級管理人員、控股股東、實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰。 申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要先通過金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格（限期在6個月之內(nèi)）后再附加條件為：董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或高級管理人員時間在3年以上。

注 。

6.我國的證券監(jiān)管法律法規(guī)主要有哪些

太 多了。你 想問哪類的 ？

行政和解金管理暫行辦法 2015-07-31 行政和解試點實施辦法 2015-07-31 關(guān)于修改〈證券市場禁入規(guī)定〉的決定 2015-07-31 最高人民法院、中國證監(jiān)會關(guān)于加強信用信息共享及司法協(xié)助機制建設(shè)的通知 2015-05-11 中國證監(jiān)會委托上海、深圳證券交易所實施案件調(diào)查試點工作規(guī)定 2015-05-11 發(fā)行類更多公司債券發(fā)行與交易管理辦法 2015-07-31 中國銀監(jiān)會、中國證監(jiān)會關(guān)于商業(yè)銀行發(fā)行優(yōu)先股補充一級資本的指導意見 2015-05-21 優(yōu)先股試點管理辦法 2015-05-21 中國證監(jiān)會關(guān)于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見 2014-02-13 證券發(fā)行與承銷管理辦法 2013-12-24 上市公司類更多上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法 2015-05-11 關(guān)于修改《上市公司收購管理辦法》的決定 2015-05-11 上市公司股東大會規(guī)則（2014年修訂） 2015-05-11 關(guān)于改革完善并嚴格實施上市公司退市制度的若干意見 2015-05-11 上市公司收購管理辦法 2014-02-17 市場交易類更多股票期權(quán)交易試點管理辦法 2015-07-31 關(guān)于港股通下香港上市公司向境內(nèi)原股東配售股份的備案規(guī)定 2015-05-11 中國人民銀行、中國證監(jiān)會關(guān)于滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制試點有關(guān)問題的通知 2015-05-11 中國證監(jiān)會、財政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制試點有關(guān)稅收。 2015-05-11 財政部、國家稅務(wù)總局、中國證監(jiān)會關(guān)于QFII和RQFII取得中國境內(nèi)的股票等權(quán)益性投資。 2015-05-11 證券公司類更多證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引 2015-05-11 證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引 2015-05-11 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法 2014-02-20 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法 2013-10-21 證券公司風險控制指標管理辦法 2014-02-21 證券服務(wù)機構(gòu)類更多金融資產(chǎn)管理公司監(jiān)管辦法 2015-05-11 關(guān)于加強證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定 2014-02-25 律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法 2007-03-09 基金類更多香港互認基金管理暫行規(guī)定 2015-07-31 公開募集證券投資基金運作管理辦法 2015-05-11 證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法 2014-02-26 證券投資基金銷售管理辦法 2014-02-26 證券投資基金管理公司管理辦法 2014-02-26 期貨類更多境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法 2015-07-31 期貨公司監(jiān)督管理辦法 2015-05-11 期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法 2013-10-21 期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法 2013-10-21

7.我已經(jīng)通過了改革后的證券從業(yè)考試,即基礎(chǔ)和法規(guī)

根據(jù)你的情況（只擁有證券一般從業(yè)資格）：

1. 如果想進行證券投資分析業(yè)務(wù)的話，截止2015年12月31日，可以考改革前的《證券投資分析》或者考改革后的《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》，但是自2016年1月1日開始，就只能報考改革后的《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》；如果想進行基金業(yè)務(wù)的話，只有一個途徑，那就是參加改革后的基金業(yè)協(xié)會組織的基金從業(yè)資格考試，需要考科目一：《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二：《證券投資基金基礎(chǔ)知識》，因為自2015年證券從業(yè)改革后，證券從業(yè)里已經(jīng)沒有《證券投資基金》這一科目了。

2. 改革后的考試能進行的業(yè)務(wù)：

《證券市場基本法律法規(guī)》+《金融市場基礎(chǔ)知識》=入門資格；

《證券市場基本法律法規(guī)》+《金融市場基礎(chǔ)知識》+《投資銀行業(yè)務(wù)》=保薦代表人資格；

《證券市場基本法律法規(guī)》+《金融市場基礎(chǔ)知識》+《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》=證券分析師資格；

《證券市場基本法律法規(guī)》+《金融市場基礎(chǔ)知識》+《證券投資顧問業(yè)務(wù)》=證券投資顧問資格；

《證券市場基本法律法規(guī)》+《金融市場基礎(chǔ)知識》+《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試》=證券公司經(jīng)理層人員任職資格；

《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試》=證券公司董事長、副董事長和監(jiān)事長任職資格；

《證券市場基本法律法規(guī)》+《金融市場基礎(chǔ)知識》+《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試》+《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試》=證券公司合規(guī)總監(jiān)任職資格；

《證券市場基本法律法規(guī)》+《金融市場基礎(chǔ)知識》+《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試》=證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員任職資格。

望采納~~~

8.證券市場法律制度的主要內(nèi)容是什么

證券市場法律制度主檢包括證券發(fā)行制度、信息披露制度、證券交易制度、證 券機構(gòu)監(jiān)管制度、禁止證券欺詐行為制度和證券法律責任制度等。

（1）證券市場發(fā)行制度。證券監(jiān)管機關(guān)對證券發(fā)行的審核管理，是證券法律制 度的重要內(nèi)容之一。

這是在充分認識中國國情、廣泛吸收國際慣例基礎(chǔ)上確立的，具 有中國特色的發(fā)行審核制度。 （2）信息披露制度。

它是管理證券市場的重要手段，是證券市場貫徹公開原則 的具體體現(xiàn)，是保護投資者、促使上市公司走向規(guī)范化的重要保障。根據(jù)證券法的有 關(guān)規(guī)定，股份有限公司公開發(fā)行股票或其股票在證券交易場所交易，必須公開披露信息。

（3）證券交易市場監(jiān)管制度。 目前，我國證券交易只能在法定交易所進行，上 海證券交易所和深圳證券交易所是經(jīng)國家批準成立的合法交易所。

（4）證券經(jīng)營機構(gòu)和證券專業(yè)服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管制度。為加強對證券經(jīng)營機構(gòu)的 管理，目前我國制定了相關(guān)的法律法規(guī)，對證券經(jīng)營機構(gòu)的審批程序，證券經(jīng)營機構(gòu) 從事股票承銷、自營業(yè)務(wù)的資格確定以及從業(yè)人員的資格管理做出了規(guī)定。

對證券專 業(yè)服務(wù)機構(gòu)，國家也制定了相關(guān)的法規(guī)和條例進行監(jiān)管。 （5）禁止證券欺詐行為制度。

證券市場是以公開、公平、公正為原則的市場， 所有投資者都應(yīng)以平等的地位參與證券投資。在證券市場中，貫徹誠實信用原則，禁 止證券欺詐行為，具有重要意義。

禁止證券欺詐行為是我國證券法律制度的一項重要 內(nèi)容。 （6）證券法律責任制度。

它是證券市場法律制度的重要內(nèi)容。法律責任是法律 制度不可分割的組成部分，同時，它在法律制度框架內(nèi)處于相當重要的地位。

所謂證 券當選責任，是指證券市場行為主體對其行為所應(yīng)承擔的法律后果。 根據(jù)行為主體行 為的性質(zhì)及違法的程度，其應(yīng)承擔的法律責任通常分為三種，即民事責任、行政責任、刑事責任。

有關(guān)這三法律責任的規(guī)定明確寫在我國所有的證券法律制度中。 以上是我對于這個問題的解答，希望能夠幫到大家。