公司債券承銷人應(yīng)當(dāng)是誰

公司債券承銷人應(yīng)當(dāng)是誰 發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)由具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司承銷。取得證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司及中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國證監(jiān)會(huì))認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)非公開發(fā)行公司債券可以自行銷售。 承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、客觀的原則承接項(xiàng)目，不得采用承諾價(jià)格或利率、承諾獲得批文及獲得批文時(shí)間等不正當(dāng)手段招攬項(xiàng)目。確定承銷費(fèi)用時(shí)，承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)綜合考慮發(fā)行人資質(zhì)、承銷風(fēng)險(xiǎn)等多種因素，合理報(bào)價(jià)，不得擾亂正常的市場(chǎng)秩序。主承銷商應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定......

可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行程序有哪些

可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行程序 1、決議或同意 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)由股東大會(huì)作出決議，重點(diǎn)國有企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券慶經(jīng)其主管部門同意。 股東大會(huì)作出的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的決議或者國有企業(yè)主管部門同意發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的文件，應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：(1)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行總額;(2)票面金額;(3)可轉(zhuǎn)換公司債券利率;(4)轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定方式;(5)轉(zhuǎn)換期;(6)募集資金用途;(7)可轉(zhuǎn)換公司債券還本付息的期限和方式;(8)贖回條款及回售條款;(9)股東大會(huì)決定的或者國有企業(yè)主管部門同意的其他......

可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行程序

1、決議或同意 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)由股東大會(huì)作出決議，重點(diǎn)國有企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券慶經(jīng)其主管部門同意。 股東大會(huì)作出的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的決議或者國有企業(yè)主管部門同意發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的文件，應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：(1)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行總額;(2)票面金額;(3)可轉(zhuǎn)換公司債券利率;(4)轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定方式;(5)轉(zhuǎn)換期;(6)募集資金用途;(7)可轉(zhuǎn)換公司債券還本付息的期限和方式;(8)贖回條款及回售條款;(9)股東大會(huì)決定的或者國有企業(yè)主管部門同意的其他事項(xiàng)。 股東大會(huì)決議還應(yīng)......