一、專利申請實(shí)質(zhì)審查補(bǔ)充檢索的情形

國家知識產(chǎn)權(quán)局《專利審查指南》規(guī)定，在申請的實(shí)質(zhì)審查過程中，有下列情形之一的，為了獲得更適合的對比文件，審查員應(yīng)當(dāng)對申請進(jìn)行補(bǔ)充檢索：

1、申請人修改了權(quán)利要求，原先的檢索沒有覆蓋修改后權(quán)利要求請求保護(hù)的范圍;

2、申請人澄清了某些內(nèi)容，使得原先的檢索不完整、不準(zhǔn)確;

3、第一次審查意見通知書以前的檢索不完整或者不準(zhǔn)確;

4、審查意見的改變使得已經(jīng)作出的檢索不完整或者不準(zhǔn)確而需要增加或者改變其檢索領(lǐng)域的。

在復(fù)審后的繼續(xù)審查過程中，如果出現(xiàn)上述情形，也應(yīng)當(dāng)進(jìn)行補(bǔ)充檢索。

此外，對于《專利審查指南》中所述的可能構(gòu)成抵觸申請的指定中國的國際專利申請文件，在對申請發(fā)出授予專利權(quán)的通知之前，應(yīng)當(dāng)通過補(bǔ)充檢索查看其是否進(jìn)入了中國國家階段并作出了中文公布。

二、實(shí)質(zhì)審查程序中的基本原則

(1)請求原則

除專利法及其實(shí)施細(xì)則另有規(guī)定外，實(shí)質(zhì)審查程序只有在申請人提出實(shí)質(zhì)審查請求的前提下才能啟動。審查員只能根據(jù)申請人依法正式呈請審查(包括提出申請時、依法提出修改時或者答復(fù)審查意見通知書時)的申請文件進(jìn)行審查。

(2)聽證原則

在實(shí)質(zhì)審查過程中，審查員在作出駁回決定之前，應(yīng)當(dāng)給申請人提供至少一次針對駁回理由和證據(jù)陳述意見和/或修改申請文件的機(jī)會，即審查員作出駁回決定時，決定中涉及的駁回理由和所依據(jù)的證據(jù)應(yīng)當(dāng)在之前的審查意見通知書中已經(jīng)告知過申請人。

(3)節(jié)約程序原則

在對發(fā)明專利申請進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查時，審查員應(yīng)當(dāng)盡可能地縮短審查過程。換言之，審查員要設(shè)法盡早地結(jié)案。因此，除非確認(rèn)申請根本沒有被授權(quán)的前景，審查員應(yīng)當(dāng)在第一次審查意見通知書中，將申請中不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的所有問題通知申請人，要求其在指定期限內(nèi)對所有問題給予答復(fù)，盡量地減少與申請人通信的次數(shù)，以節(jié)約程序。但是，審查員應(yīng)當(dāng)注意，不得以節(jié)約程序?yàn)槔碛啥`反請求原則和聽證原則。

三、發(fā)明專利實(shí)質(zhì)審查哪些內(nèi)容

(1)是否符合專利法第五條的規(guī)定，即申請專利的主題是否有違反國家法律、社會公德或者妨害公共利益的情況;

(2)是否符合專利法第二十五條的規(guī)定，即申請專利的主題是否屬于不能授予專利權(quán)的范圍;

(3)是否符合專利法第三十三條的規(guī)定，即專利申請是否符合單一性的要求;

(4)是否符合專利法第三十一條的規(guī)定，即申請人對申請進(jìn)行修改或提出分案申請時，是否超出了原說明書(包括附圖)和權(quán)利要求書記載的范圍;

(5)是否符合專利法及實(shí)施細(xì)則中規(guī)定的發(fā)明定義，即對產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。

(6)是否符合專利法實(shí)施細(xì)則第十八條的規(guī)定，即專利申請發(fā)明書的撰寫是否符合規(guī)定的要求并對所要保護(hù)的發(fā)明作了清楚、完整的說明，使所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn);

(7)是否符合專利法實(shí)施細(xì)則第二十條的規(guī)定，即權(quán)利要求書是否清楚和簡要地表述了請求保護(hù)的范圍，權(quán)利要求是否以說明書為依據(jù)，獨(dú)立權(quán)利要求是否包含了為解決發(fā)明所要解決的技術(shù)問題的全部必要技術(shù)特征。

(8)是否符合在申請要求優(yōu)先權(quán)的情況下，如果發(fā)現(xiàn)在優(yōu)先權(quán)日與申請日之間其他人就同一主題提出了另外的專利申請，或者經(jīng)過檢索發(fā)現(xiàn)存在此期間公開的相關(guān)對被文件時，則審查優(yōu)先權(quán)要求是否成立;同時根據(jù)檢索出的對比文件判斷該發(fā)明專利申請的專利性。

發(fā)明專利申請自申請日起三年內(nèi)，國家知識產(chǎn)權(quán)局可以根據(jù)申請人隨時提出的請求，對其申請進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查;申請人無正當(dāng)理由逾期不請求實(shí)質(zhì)審查的，該申請即被視為撤回。國家知識產(chǎn)權(quán)局認(rèn)為必要的時候，可以自行對發(fā)明專利申請進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。

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