證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)。分為證券經營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經營公司，是經主管機關批準并到有關工商行政管理局領取營業(yè)執(zhí)照后專門經營證券業(yè)務的機構。它具有證券交易所的會員資格，可以承銷發(fā)行、自營買賣或自營兼代理買賣證券。普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行。

證券公司的組織形式

證券公司的組織形式為有限責任公司或者股份有限公司，證券公司必須在其名稱中標明“證券有限責任公司”或者“證券股份有限公司”字樣。

證券公司的設立條件

(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，無重大違法違規(guī)記錄3年，凈資產不低于人民幣2億元;

(3)有符合本法規(guī)定的注冊資本;

(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;

(5)有完善的風險管理與內部控制制度;

(6)有合格的經營場所和業(yè)務設施;

(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

證券公司的業(yè)務范圍

經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業(yè)務：

(1)證券經紀；

(2)證券投資咨詢；

(3)與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；

(4)證券承銷與保薦；

(5)證券自營；

(6)證券資產管理；

(7)其他證券業(yè)務。證券公司經營上述第(1)項至第(3)項業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；經營第(4)項至第(7)項業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經營第(4)項至第(7)項業(yè)務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊資本應當是實繳資本。

國務院證券監(jiān)督管理機構根據審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以調整注冊資本最低限額，但不得少于前款規(guī)定的限額。

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