證券公司的設立

1.證券公司的概念。證券公司是指依照公司法的規(guī)定并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，具有獨立的法人地位的金融機構。

2.證券公司的設立。證券公司的設立必須經(jīng)中國證監(jiān)會依照法定的程序?qū)彶榕鷾剩唇?jīng)中國證監(jiān)會批準，不得經(jīng)營證券業(yè)務。而且，如果證券公司需要設立、收購或者撤銷分支機構，變更業(yè)務范圍，增加注冊資本且股權結(jié)構發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，變更持有5%以上股權的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)等，也必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。設立證券公司，應當具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;(3)有符合證券法規(guī)定的注冊資本;(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;(5)有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度;(6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施;(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

條件

股份有限公司申請其股票上市交易，心須報國務院證券監(jiān)督管理機構核準。

國務院證券監(jiān)督管理機構可以授權證券交易所依照法定條件和法定程序核準股票上市申請。

國家鼓勵符合產(chǎn)業(yè)政策同時又符合上市條件的公司股票上市交易。

向國務院證券監(jiān)督管理機構提出股票上市交易申請時，應當提交下列文件：

1。上市報告書;

2。申請上市的股東大會決議;

3。公司章程;

4。公司營業(yè)執(zhí)照;

5。經(jīng)法定驗證機構驗證的公司最近三年的或者公司成立以來的財務會計報告;

6。法律意見書和證券公司的推薦書;

7。最近一年的招股說明書。

股票上市交易申請經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準后，其發(fā)行人應向證券交易所提交核準文件和前條規(guī)定的有關文件。

證券交易所應當自接到該股票發(fā)行人提交的前款規(guī)定的文件之日起六個月內(nèi)。安排該股票上市交易。

股票上市交易申請經(jīng)證券交易所同意后，上市公司應當在上市交易的五日前公告經(jīng)核準的股票上市的的關文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。

上市公司除公告前條規(guī)定的上市申請文件外，還應當公告下列事項：

1。股票獲準在證券交易所交易的日期;

2。持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數(shù)額;

3。董事、監(jiān)事、經(jīng)理及有關高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券和情況。

上市公司喪失公司法規(guī)定的上市條件的，其股票依法暫停上市或者終止上市。

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