朱女士：如何進(jìn)行基金份額的轉(zhuǎn)托管?

上海證券交易所：投資者可自由地進(jìn)行基金的轉(zhuǎn)托管，既可從上證所系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管到場(chǎng)外(包括基金的直銷機(jī)構(gòu)、銀行等代銷機(jī)構(gòu))，又可從場(chǎng)外轉(zhuǎn)托管到上證所系統(tǒng)。但該類轉(zhuǎn)托管只限于在場(chǎng)內(nèi)證券賬戶和場(chǎng)外以其為基礎(chǔ)注冊(cè)的開(kāi)放式基金賬戶之間進(jìn)行。投資者將持有的基金份額，從上證所系統(tǒng)外基金代銷機(jī)構(gòu)柜面轉(zhuǎn)入上證所系統(tǒng)，投資者需持有效身份證件到轉(zhuǎn)入方(有資格的上證所會(huì)員營(yíng)業(yè)部)柜面申請(qǐng)辦理指定交易，已在轉(zhuǎn)入方柜面辦理指定交易的投資者可免。從有資格的上證所會(huì)員營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)出至上證所系統(tǒng)外基金代銷機(jī)構(gòu)柜面，投資者需持有效身份證件及其上海證券賬戶到轉(zhuǎn)入方。

上海證券交易所：投資者可自由地進(jìn)行基金的轉(zhuǎn)托管，既可從上證所系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管到場(chǎng)外(包括基金的直銷機(jī)構(gòu)、銀行等代銷機(jī)構(gòu))，又可從場(chǎng)外轉(zhuǎn)托管到上證所系統(tǒng)。但該類轉(zhuǎn)托管只限于在場(chǎng)內(nèi)證券賬戶和場(chǎng)外以其為基礎(chǔ)注冊(cè)的開(kāi)放式基金賬戶之間進(jìn)行。投資者將持有的基金份額，從上證所系統(tǒng)外基金代銷機(jī)構(gòu)柜面轉(zhuǎn)入上證所系統(tǒng)，投資者需持有效身份證件到轉(zhuǎn)入方(有資格的上證所會(huì)員營(yíng)業(yè)部)柜面申請(qǐng)辦理指定交易，已在轉(zhuǎn)入方柜面辦理指定交易的投資者可免。從有資格的上證所會(huì)員營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)出至上證所系統(tǒng)外基金代銷機(jī)構(gòu)柜面，投資者需持有效身份證件及其上海證券賬戶到轉(zhuǎn)入方(有開(kāi)放式基金代銷資格的銀行或證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu))柜面申請(qǐng)注冊(cè)中國(guó)結(jié)算上海開(kāi)放式基金賬戶。已在轉(zhuǎn)入方柜面注冊(cè)相應(yīng)中國(guó)結(jié)算上海類開(kāi)放式基金賬戶的投資者無(wú)需重新注冊(cè)。

投資者在上證所系統(tǒng)內(nèi)的基金份額轉(zhuǎn)托管執(zhí)行《上海證券交易所全面指定交易制度試行辦法》中的有關(guān)規(guī)定。基金份額轉(zhuǎn)托管代碼為522***，“轉(zhuǎn)入”對(duì)應(yīng)“買(mǎi)入”，“轉(zhuǎn)出”對(duì)應(yīng)“賣(mài)出”。(上海證券報(bào))

基金份額轉(zhuǎn)托管的種類

基金份額是指向投資者公開(kāi)發(fā)行的，表示持有人按其所持份額對(duì)基金財(cái)產(chǎn)享有收益分配權(quán)、清算后剩余財(cái)產(chǎn)取得權(quán)和其他相關(guān)權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的憑證。

基金份額轉(zhuǎn)托管是一種基金份額的轉(zhuǎn)出/轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)，指投資者申請(qǐng)將其在某一銷售機(jī)構(gòu)(或網(wǎng)點(diǎn))交易賬戶中持有的基金份額全部或部分轉(zhuǎn)出，并轉(zhuǎn)入另一銷售機(jī)構(gòu)(或網(wǎng)點(diǎn))的交易賬戶。

比如：投資者原來(lái)在銀行A申購(gòu)了某只基金，后來(lái)發(fā)現(xiàn)銀行B離家更近，于是就可以進(jìn)行基金份額的轉(zhuǎn)托管，把該基金從銀行A轉(zhuǎn)托管到銀行B。

基金份額轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)分轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入兩步完成，投資者需要帶上身份證、基金賬戶卡和原機(jī)構(gòu)的資金卡在原購(gòu)買(mǎi)基金的網(wǎng)點(diǎn)辦理轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)，然后在20個(gè)工作日內(nèi)到轉(zhuǎn)入機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)入申請(qǐng)。辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，要求投資者在即將轉(zhuǎn)入的銷售機(jī)構(gòu)先開(kāi)立基金交易賬戶。