新三板定增資金是否可以投資股票?8月8日，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布《掛牌公司股票發(fā)行常見(jiàn)問(wèn)題解答(三)》，就募集資金管理、認(rèn)購(gòu)協(xié)議中特殊條款等作出具體解釋。《三》中明確指出新三板定增資金是不能夠投股的。

一、《掛牌公司股票發(fā)行常見(jiàn)問(wèn)題解答(三)》規(guī)定

新三板掛牌公司募集資金只能用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，除金融類(lèi)企業(yè)外，掛牌企業(yè)募集資金不得用于股票及其他衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易。

新三板掛牌公司發(fā)行股票除滿足《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則(試行)》等相關(guān)規(guī)定外，上述解釋還提出了其他監(jiān)管要求，包括募集資金的使用、募集資金的專(zhuān)戶管理、股票發(fā)行方案的信息披露要求，同時(shí)，還就掛牌公司股票發(fā)行認(rèn)購(gòu)協(xié)議中簽訂的業(yè)績(jī)承諾及補(bǔ)償、股份回購(gòu)、反稀釋等特殊條款(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“特殊條款”)提出具體監(jiān)管要求。

二、在募集資金的使用方面

掛牌公司募集資金應(yīng)當(dāng)用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域。除金融類(lèi)企業(yè)外，募集資金不得用于持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)或借予他人、委讬理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券為主營(yíng)業(yè)務(wù)的公司，不得用于股票及其他衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易。

同時(shí)，不得通過(guò)質(zhì)押、委讬貸款或其他方式變相改變募集資金用途;暫時(shí)閒置的募集資金可以進(jìn)行現(xiàn)金管理，經(jīng)履行法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及公司章程規(guī)定的內(nèi)部決策程序并披露后，可以投資于安全性高、流動(dòng)性好的保本型投資產(chǎn)品。

三、監(jiān)管

為了防止募集資金被控股股東、實(shí)際控制人挪用，要求掛牌公司設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)賬戶，同時(shí)，掛牌公司要建立募集資金存儲(chǔ)、使用、監(jiān)管和責(zé)任追究的內(nèi)部控制制度，明確募集資金使用的分級(jí)審批權(quán)限、決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制措施及信息披露要求。