1.產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法的第八章 罰 則

第四十六條 未經(jīng)核準，擅自募集與設立產(chǎn)業(yè)基金的，以及提供虛假材料騙取批準設立產(chǎn)業(yè)基金的，由管理機關予以取締和責令退還所募集資金及其利息，并視情節(jié)輕重對其處以300萬元以下罰款，追究其主要負責人的行政責任。

第四十七條 招募說明書有任何虛假成份，或發(fā)起人拒絕提供與投資風險有關的任何材料的，由管理機關責令發(fā)起人及其主要負責人承擔由此導致的直接損失。

第四十八條 未經(jīng)批準，擅自設立產(chǎn)業(yè)基金管理公司或產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司和受托管理產(chǎn)業(yè)基金的，由管理機關予以取締；沒收非法所得，并處以100萬元罰款。

未經(jīng)核準，擅自從事產(chǎn)業(yè)基金托管業(yè)務的，由管理機關責令其停止托管業(yè)務，沒收非法所得，并處以100萬元以下罰款。

第四十九條 基金托管人未按照規(guī)定將其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人的資產(chǎn)分開，或者未對其所托管的多家基金的資產(chǎn)實行分帳管理的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

第五十條 對違反第三章任何一條 規(guī)定，侵害股東權利的當事人，由管理機關責令其在10個工作日以內改正，并處以200萬元以下罰款。

第五十一條對違反第六章投資運作限制任何一條規(guī)定的基金公司、基金管理人與基金托管人，由管理機關限其在10個工作日以內改正；沒收違法所得，并處以非法所得2倍以上5倍以下罰款。逾期不改者，責令停業(yè)整頓。

第五十二條 基金管理人、基金托管人等違反經(jīng)管理機關核準的有關費用規(guī)定，擅自提高收費標準，由管理機關責令其改正，沒收非法所得，并處以非法所得1倍以上5倍以下罰款。

第五十三條 基金管理人、基金托管人等不履行職責或營私舞弊造成基金損失的，由管理機關責令其在10天內賠償損失，并處以損失額2倍以上10倍以下罰款；情節(jié)嚴重的責令停業(yè)整頓，直至取消其從業(yè)資格。

第五十四條 基金管理人、基金托管人等不履行呈報義務，不提供或拖延提供有關情況和資料，以及拒絕和阻撓管理機關的檢查、稽核的，由管理機關責令其糾正。情節(jié)嚴重的，予以警告、通報，直至取消其從業(yè)資格。

第五十五條 違反其它相關法律與法規(guī)的，按相應法律、法規(guī)的有關條款予以處罰。

2.產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法的第五章 基金托管人

第二十七條 受托擔任產(chǎn)業(yè)基金托管人應當具備下列條件：

（一）經(jīng)國家發(fā)展計劃委員會和中國人民銀行核準可以擔任產(chǎn)業(yè)基金托管人的商業(yè)銀行或專業(yè)性托管機構；

（二）經(jīng)營作風穩(wěn)健，經(jīng)營行為規(guī)范，在提出申請前三年保持良好財務狀況，未受過主管機關或司法機構的重大處罰；

（三）設有專門的基金托管部并具有足夠的熟悉托管業(yè)務的專職人員；

（四）設有資產(chǎn)評估部門并具有項目監(jiān)督能力；

（五）具備高效的清算、交割能力。

第二十八條 產(chǎn)業(yè)基金托管人須履行下列職責：

（一）安全保管所托管基金的全部資產(chǎn)；

（二）執(zhí)行基金管理人發(fā)出的投資指令，負責基金名下的資金往來；

（三）監(jiān)督基金管理人的投資運作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反國家法律法規(guī)或基金公司章程的，不予執(zhí)行并及時通知基金管理人和向基金公司董事會報告；對已經(jīng)造成違反國家法律法規(guī)的投資行為，應及時向管理機關報告；

（四）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值；

（五）出具基金業(yè)績報告，陳述基金托管情況；并向基金公司董事會和管理機關報告；

（六）托管協(xié)議、基金公司章程規(guī)定的其它職責。

第二十九條 基金托管人須將所托管的基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴格分開，對不同基金分別設置帳戶，實行分帳管理。

第三十條 有下列情況之一的；經(jīng)管理機關核準，基金托管人須退任：

（一）基金托管人清算、破產(chǎn)或由接管人接管其所托管資產(chǎn)；

（二）基金公司董事會有充分理由認為更換基金托管人符合基金公司股東利益；

（三）代表50%以上基金份額的股東要求更換基金托管人；

（四）管理機關有充分理由認為基金托管人不能繼續(xù)履行托管職責的。

第三十一條 基金托管人因前條所外情況需退任時，基金公司董事會應提出新任基金托管人名單。新任基金托管人經(jīng)管理機關認可后，原任基金托管人方可退任。原任基金托管人托管的基金無新任基金托管人接任的，該基金應當終止。

3.基金從業(yè)基金法律法規(guī)需要哪些知識呢

1。

金融市場與資產(chǎn)管理行業(yè) 理解金融與居民理財?shù)年P系：居民理財屬于金融的組成部分 理解金融市場的分類和構成要素 按交易工具的期限分為：貨幣市場、資本市場 按交易標的物分為：票據(jù)、證券、衍生工具、外匯、黃金市場 按交割期限分為：現(xiàn)貨，期貨市場 金融市場的構成要素：市場參與者/金融工具/金融交易的組織方式 理解金融資產(chǎn)的概念：代表未來收益和資產(chǎn)合法要求全的憑證，表明交易雙方的所有權和債權的關系，一般分為債權類和股權類。 理解資產(chǎn)管理的特征： 1）從參與方來看，包含委托方與受托方； 2）受托方資產(chǎn)主要為貨幣等金融資產(chǎn) 3）管理方式主要通過投資存款，證券，期貨，基金，保險或實體企業(yè)股權等 資產(chǎn)管理行業(yè)的功能： 1）為市場經(jīng)濟體系有效配置資源，是有限的資源配置到最有效率的產(chǎn)品和服務部門，提高整個社會經(jīng)濟的效率和生產(chǎn)服務水平 2）通過資產(chǎn)管理行業(yè)專業(yè)的管理行為活動，幫助投資人收集處理和投資有關的宏觀微觀信息，提高各種投資機會，幫助投資者進行投資決策，并提高投資決策的最佳執(zhí)行服務； 3）資產(chǎn)管理行業(yè)創(chuàng)造十分廣泛的投資產(chǎn)品和服務，滿足投資者的各種投資需求，是資金的需求方和提供方能便利的連接起來； 4）資產(chǎn)管理行為還能對金融資產(chǎn)合理定價，給金融市場提高流動性，是金融市場更加健康有效，最終有利于一國經(jīng)濟發(fā)展。

4.產(chǎn)業(yè)投資基金成立的條件

1〃產(chǎn)業(yè)投資基金概念闡釋

產(chǎn)業(yè)投資基金是一大類概念，國外通常稱為風險投資基金和私募股權投資基金，一般是指向具有高增長潛力的未上市企業(yè)進行股權或準股權投資，并參與被投資企業(yè)的經(jīng)營管理，以期所投資企業(yè)發(fā)育成熟后通過股權轉讓實現(xiàn)資本增值。根據(jù)目標企業(yè)所處階段不同，可以將產(chǎn)業(yè)基金分為種子期或早期基金、成長期基金、重組基金等。產(chǎn)業(yè)基金涉及到多個當事人，具體包括：基金股東、基金管理人、基金托管人以及會計師、律師等中介服務機構，其中基金管理人是負責基金的具體投資操作和日常管理的機構。

2〃產(chǎn)業(yè)投資基金的特點：

第一，投資對象主要為非上市企業(yè)。

第二，投資期限通常為3-7年。

第三，積極參與被投資企業(yè)的經(jīng)營管理。

第四，投資的目的是基于企業(yè)的潛在價值，通過投資推動企業(yè)展，并在合適的時機通過各類退出方式實現(xiàn)資本增值收益。

3〃產(chǎn)業(yè)投資基金的成立資質：

根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》以及《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設立基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會的批準：

（一）有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；

（二）注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；

（三）主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣；

（四）取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)；

（五）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施；

（六）有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度； （七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

此外，作為基金公司的主要股東也有規(guī)定：基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例（以下簡稱出資比例）最高，且不低于25%的股東。主要股東應當具備下列條件：

（一）從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理；

（二）注冊資本不低于3億元人民幣； （三）具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質量良好；

（四）持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監(jiān)控制度完善；

（五）最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（六）沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；

（七）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調查，或者正處于整改期間；

（八）具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄。

如果作為基金公司要股東外的其他股東，注冊資本、凈資產(chǎn)應當不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質量良好，且具備上一條第二款第（四）項至第（八）項規(guī)定的條件

5.基金產(chǎn)品設計的法律要求具體有哪些

基金產(chǎn)品設計的法律要求根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》申請募集基金，擬募集的基金應當具備下列條件：（1）有明確、合法的投資方向；（2）有明確的基金運作方式；（3）符合中國證監(jiān)會關于基金品種的規(guī)定；（4）不與擬任基金管理人已管理的基金雷同；（5）基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定；（6）基金名稱表明基金的類別和投資特征，不存在損害國家利益、社會公共利益，欺詐、誤導投資者，或者其他侵犯他人合法權益的內容；（7）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

6.產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法何時發(fā)布的

2006年

第一條 為深化投融資體制改革，促進產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟結構調整，規(guī)范產(chǎn)業(yè)投資基金的設立、運作與監(jiān)管，保護基金當事人的合法權益，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱產(chǎn)業(yè)投資基金（以下簡稱產(chǎn)業(yè)基金或基金），是指一種對未上市企業(yè)進行股權投資和提供經(jīng)營管理服務的利益共享、風險共擔的集合投資制度，即通過向多數(shù)投資者發(fā)行基金份額設立基金公司，由基金公司自任基金管理人或另行委托基金管理人管理基金資產(chǎn)，委托基金托管人托管基金資產(chǎn)，從事創(chuàng)業(yè)投資、企業(yè)重組投資和基礎設施投資等實業(yè)投資。

第三條 產(chǎn)業(yè)基金實行專業(yè)化管理。按投資領域的不同，相應分為創(chuàng)業(yè)投資基金、企業(yè)重組投資基金、基礎設施投資基金等類別。

第四條 凡在中國境內從事產(chǎn)業(yè)基金業(yè)務以及與該業(yè)務相關活動的自然人、法人和其它組織，均遵守本辦法。

第六條

設立產(chǎn)業(yè)基金，應當具備下列條件：

（一）基金擬投資方向符合國家產(chǎn)業(yè)政策；

（二）發(fā)起人須具備3年以上產(chǎn)業(yè)投資或相關業(yè)務經(jīng)驗，在提出申請前3年內持續(xù)保護良好財務狀況，未受到過有關主管機關或者司法機構的重大處罰。

（三）法人作為發(fā)起人，除產(chǎn)業(yè)基金管理公司和產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司外，每個發(fā)起人的實收資本不少于2億元；自然人作為發(fā)起人，每個發(fā)起人的個人凈資產(chǎn)不少于100萬元；

（四）管理機關規(guī)定的其他條 件。

第七條 申請設立產(chǎn)業(yè)基金；發(fā)起人應當向管理機關提交下列文件和資料：

（一）申請報告；

（二）擬投資企業(yè)與項目的基本情況；

（三）發(fā)起人名單及發(fā)起設立產(chǎn)業(yè)基金協(xié)議；

（四）經(jīng)會計師事務所審計的最近三年的財務報告；

（五）律師事務所出具的法律意見書；

（六）招募說明書、基金公司章程、委托管理協(xié)議和委托保管協(xié)議；

（七）具有管理機關認可的從事相關業(yè)務資格的會計師事務所、律師事務所及其他中介機構或人員接受委任的函件；

（八）管理機關要求提供的其它文件。

前款所稱招募說明書、基金公司章程、委托管理協(xié)議和委托保管協(xié)議的內容與格式，另行規(guī)定。