
哪些人屬于內(nèi)幕信息的知情人員 內(nèi)幕人員是指由于持有發(fā)行人的證券,或者在發(fā)行人或者與發(fā)行人有密切聯(lián)系的公司中擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級管理人員,或者由于其會員地位、管理地位、監(jiān)督地位和職業(yè)地位,或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù),能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。具體包括: 1、發(fā)行股票或者公司債券的公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及有關(guān)的高級管理人員; 2、持有公司百分之五以上股份的股東; 3、發(fā)行股票公司的控股公司的高級管理人員; 4、由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)證券交易信息的人員; 5、證券監(jiān)督管理機(jī)......
如何認(rèn)定內(nèi)幕交易 《內(nèi)幕交易認(rèn)定辦法》對內(nèi)幕交易行為的界定,是內(nèi)幕信息知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人,在內(nèi)幕信息公開前買賣相關(guān)證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣相關(guān)證券的行為。其中,以內(nèi)幕交易主體計(jì),內(nèi)幕信息知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人兩類主體的概念,在《證券法》中已有若干規(guī)定,《證券法》第74條第一項(xiàng)至第六項(xiàng)更是明確列舉了若干內(nèi)幕信息知情人的情形。《辦法》中則進(jìn)一步豐富了內(nèi)幕信息知情人的類型,并細(xì)化了對非法獲取內(nèi)幕信息的人這類主體的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。此外,還對盜用、利用他人名義實(shí)施內(nèi)幕交易者,認(rèn)定為......
決策人員、參與人員、文案人員等職務(wù)需要接觸到相關(guān)資料的人士...
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(三)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員; (四)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員; (五)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員; (六)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證...
一、內(nèi)幕交易主要危害 內(nèi)幕交易行為人為達(dá)到獲利或避損的目的,利用其特殊地位或機(jī)會獲取內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易,違反了證券市場公開、公平、公正的原則,侵犯了投資公眾的平等知情權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)益。 內(nèi)幕交易丑聞會嚇跑眾多的投資者,嚴(yán)重影響證券市場功能的...
一、什么是內(nèi)幕信息 根據(jù)《證券法》第69條之規(guī)定,所謂內(nèi)幕信息,是指證券交易活動中,涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對談公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。下列各項(xiàng)信息皆屬內(nèi)幕信息: 1、公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化; 2、公司的...
知情人可不可以公開證券發(fā)行申請注冊的信息發(fā)行證券的信息依法公開前,任何知情人不得公開或者泄露該信息?!蹲C券法》第二十五條證券發(fā)行申請經(jīng)核準(zhǔn),發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定,在證券公開發(fā)行前,公告公開發(fā)行募集文件,并將該文件置備于指定場所...
內(nèi)幕信息是指為內(nèi)幕人員所知悉、尚未公開的可能影響證券市場價(jià)格的重大信息。信息未公開指公司未將信息載體交付或寄送大眾傳播媒介或法定公開媒介發(fā)布或發(fā)表。如果信息載體交付或寄送傳播媒介超過法定時(shí)限,即使未公開發(fā)布或發(fā)表,也視為公開。內(nèi)幕信息包括:...
根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定,內(nèi)幕信息,是指可能對期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息,包括:國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策,期貨交易所作出的可能對期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定,...
1、內(nèi)幕交易行為 內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易的行為。內(nèi)部交易的主體是內(nèi)幕信息知情人員,行為特征是利用自己掌握的內(nèi)幕信息買賣證券,或者建議他人買賣證券。內(nèi)幕信息知情人員自己未買賣證券,也未建議他人買賣證券,...
證券發(fā)行申請注冊后要公告發(fā)行募集文件嗎證券發(fā)行申請經(jīng)核準(zhǔn),發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定,在證券公開發(fā)行前,公告公開發(fā)行募集文件,并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。《證券法》第二十五條證券發(fā)行申請經(jīng)核準(zhǔn),發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的...
記者從省公安廳經(jīng)偵總隊(duì)采訪獲悉,我省警方偵破全國首起非特定人員涉嫌股票內(nèi)幕交易案,嫌疑人張某因犯內(nèi)幕交易罪,被判處有期徒刑3年,并處罰金人民幣200萬元。 A面為重組奔走的中間人 男子張某是成都某高校的一名職工。2014年3月底,經(jīng)他居間...
一、最新內(nèi)幕交易罪判刑標(biāo)準(zhǔn)是怎么樣的?根據(jù)最新規(guī)定內(nèi)幕交易罪判刑標(biāo)準(zhǔn)具體如下:《中華人民共和國刑法》第一百八十條證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交...