上游犯罪與掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪密切相關(guān)

上游犯罪是否影響以及

如何影響掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪的認(rèn)定

是司法實(shí)務(wù)中的難題之一

為使讀者對(duì)于上述問(wèn)題有更為深入的認(rèn)識(shí)

本期小編整理了相關(guān)裁判規(guī)則和司法觀點(diǎn)

法信·推薦案例

上游盜竊犯罪雖未依法裁判，但查證屬實(shí)，不影響對(duì)盜竊所得的贓物代為銷售成立掩飾、隱瞞犯罪所得罪的認(rèn)定和量刑——譚細(xì)松掩飾、隱瞞犯罪所得案

案例要旨：雖然上游盜竊犯罪的犯罪嫌疑人未被抓獲，未依法裁判，但現(xiàn)有的證據(jù)足以認(rèn)定該犯罪事實(shí)的存在，可以認(rèn)定屬于“上游犯罪尚未依法裁判，但查證屬實(shí)”的情形，故不影響對(duì)行為人明知是盜竊所得的摩托車而代為銷售成立掩飾、隱瞞犯罪所得罪的認(rèn)定和量刑。

審理法院：湖南省臨武縣人民法院

案例來(lái)源：《刑事審判參考》（總第104期）（2015年第3期）

【裁判理由】

《最高人民法院關(guān)于審理掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》（以下簡(jiǎn)稱《解釋》）第八條規(guī)定：“認(rèn)定掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪，以上游犯罪事實(shí)成立為前提。上游犯罪尚未依法裁判，但查證屬實(shí)的，不影響掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪的認(rèn)定。上游犯罪事實(shí)經(jīng)查證屬實(shí)，但因行為人未達(dá)到刑事責(zé)任年齡等原因依法不予追究刑事責(zé)任的，不影響掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪的認(rèn)定?！?/p>

本案審判時(shí)，《解釋》尚未實(shí)施。但是，2009年11月11日起施行的《最高人民法院關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第四條規(guī)定：“刑法第一百九十一條、第三百一十二條、第三百四十九條規(guī)定的犯罪，應(yīng)當(dāng)以上游犯罪事實(shí)成立為認(rèn)定前提。上游犯罪尚未依法裁判，但查證屬實(shí)的，不影響刑法第一百九十一條、第三百一十二條、第三百四十九條規(guī)定的犯罪的審判。上游犯罪事實(shí)可以確認(rèn)，因行為人死亡等原因依法不予追究刑事責(zé)任的，不影響刑法第一百九十一條、第三百一十二條、第三百四十九條規(guī)定的犯罪的認(rèn)定?！币虼?，“上游犯罪事實(shí)成立”是認(rèn)定掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪的前提條件這一原則，在《解釋》實(shí)施前就已經(jīng)存在。

如何理解上游犯罪事實(shí)成立？我們認(rèn)為，上游犯罪事實(shí)成立指的是上游犯罪行為確實(shí)存在，不要求必須是已經(jīng)由刑事判決確認(rèn)的犯罪，亦即無(wú)論上游犯罪的嫌疑人是否歸案、是否被判處刑罰，均不影響上游犯罪事實(shí)的成立，更不影響掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪的認(rèn)定。

在司法實(shí)踐中，多數(shù)情況下贓物犯罪的被告人與上游犯罪的被告人是同案處理的。少數(shù)情況下，由于上游犯罪嫌疑人還有其他犯罪事實(shí)一時(shí)難以查清或者因?yàn)槠渌蛏形匆婪ú门校瑸橐婪皶r(shí)審判贓物犯罪案件，才在上游犯罪查證屬實(shí)的情況下先行認(rèn)定贓物犯罪。

本案就存在這種情況。被告人譚細(xì)松所購(gòu)買的摩托車，系何某源被盜的摩托車，這一事實(shí)是清楚的，有失主的陳述、購(gòu)買摩托車證明、提取的被盜摩托車等證據(jù)證實(shí)，完全可以認(rèn)定譚細(xì)松銷售的摩托車是贓物；同時(shí)，譚細(xì)松供認(rèn)其明知該摩托車是贓物而予以銷售，故可以認(rèn)定其主觀上明知是犯罪所得的贓物，其行為構(gòu)成掩飾、隱瞞犯罪所得罪。雖然上游犯罪的犯罪嫌疑人未被抓獲，更未依法裁判，但現(xiàn)有的證據(jù)足以認(rèn)定該犯罪事實(shí)的存在，可以認(rèn)定屬于“上游犯罪尚未依法裁判，但查證屬實(shí)”的情形，故不影響對(duì)譚細(xì)松掩飾、隱瞞犯罪所得罪的認(rèn)定和量刑。

法信 · 裁判規(guī)則

1. 雖未經(jīng)裁判但確知上游盜竊犯罪已經(jīng)成立，不影響對(duì)掩飾、隱瞞犯罪所得罪的認(rèn)定——韓某掩飾、隱瞞犯罪所得案

案例要旨：掩飾、隱瞞犯罪所得罪是一個(gè)獨(dú)立罪名，有自己獨(dú)特的構(gòu)成要件，不依賴上游犯罪已經(jīng)裁判，只要符合構(gòu)成要件，就構(gòu)成掩飾、隱瞞犯罪所得罪。行為人以明顯低于市場(chǎng)價(jià)的價(jià)格購(gòu)買手機(jī)可推定其明知是盜竊犯罪所得而收購(gòu)，妨礙司法機(jī)關(guān)正常查明犯罪的，符合掩飾、隱瞞犯罪所得罪的構(gòu)成要件。

案例來(lái)源：《人民法院報(bào)》  2013年12月19日（第7版）

2. 現(xiàn)有證據(jù)可以認(rèn)定上游犯罪事實(shí)成立，雖未經(jīng)司法程序查證，也不影響對(duì)掩飾、隱瞞犯罪所得罪的認(rèn)定——陳某、歐陽(yáng)某等掩飾、隱瞞犯罪所得案

案例要旨：向行為人出售計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)的上游犯罪人尚未抓獲，上游犯罪尚未經(jīng)司法程序查證，但現(xiàn)有證據(jù)已經(jīng)能夠證實(shí)該案中的QQ賬號(hào)和密碼等電子數(shù)據(jù)系犯罪人非法侵入他人計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)而獲取的，上游犯罪事實(shí)成立，故行為人對(duì)贓物予以收購(gòu)的行為成立掩飾、隱瞞犯罪所得罪。

審理法院：浙江省麗水市中級(jí)人民法院（原浙江省麗水市人民法院）

案例來(lái)源：《刑事審判參考》（總第104期）（2015年第3期）

3. 為已經(jīng)查證屬實(shí)的系詐騙所得的錢款進(jìn)行收存、提取、轉(zhuǎn)移的行為成立掩飾、隱瞞犯罪所得罪，即使詐騙犯罪未經(jīng)審判——奧姆托紹等四人掩飾、隱瞞犯罪所得案

案例要旨：行為人利用偽造護(hù)照開設(shè)銀行賬戶，為他人詐騙所得進(jìn)行收存、提取、轉(zhuǎn)移，雖然上游詐騙犯罪未經(jīng)過(guò)司法審判，但詐騙犯罪的事實(shí)成立，也可以認(rèn)定為掩飾、隱瞞犯罪所得罪。

審理法院：上海市高級(jí)人民法院

案例來(lái)源：《刑事審判參考》（總第104期）（2015年第3期）

4. 上游搶劫行為查證屬實(shí)，雖不構(gòu)成犯罪，但以明顯低于市場(chǎng)的價(jià)格收購(gòu)搶劫所得財(cái)物的，可認(rèn)定為掩飾、隱瞞犯罪所得罪——元某某掩飾、隱瞞犯罪所得罪案

案例要旨：行為人沒有正當(dāng)理由，以明顯低于市場(chǎng)的價(jià)格收購(gòu)財(cái)物，雖然上游搶劫行為中的行為人因不滿14周歲而不負(fù)刑事責(zé)任，也不構(gòu)成犯罪，但搶劫行為是查證屬實(shí)的，其所收購(gòu)的財(cái)物應(yīng)當(dāng)屬于“犯罪所得”，構(gòu)成掩飾、隱瞞犯罪所得罪。

案例來(lái)源：《刑事審判參考》（總第104期）（2015年第3期）

法信 · 司法觀點(diǎn)

上游犯罪認(rèn)定對(duì)掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪的影響

掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪，應(yīng)當(dāng)以上游犯罪事實(shí)成立為前提。這是一個(gè)基本原則。這一原則包含兩層內(nèi)容。

第一層是，上游犯罪事實(shí)必須成立，既指上游犯罪事實(shí)有充分證據(jù)證明，也指上游犯罪事實(shí)達(dá)到了犯罪的程度。如果上游行為雖然存在，但依法不構(gòu)成犯罪的，則掩飾、隱瞞行為也不構(gòu)成犯罪。舉例說(shuō)，張三收購(gòu)了李四、王五、徐六等十人分別盜竊的電動(dòng)車各一輛，每輛電動(dòng)車的價(jià)格均為一千元，但李四等人的行為均未達(dá)到盜竊犯罪的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，因而均不構(gòu)成盜竊罪，而張三所收購(gòu)的自行車價(jià)值總額達(dá)到一萬(wàn)元，依照本解釋第一條第一款第（一）項(xiàng)規(guī)定，已經(jīng)達(dá)到構(gòu)罪標(biāo)準(zhǔn)，但因李四等上游行為人的行為均不構(gòu)成犯罪，張三的行為也不構(gòu)成掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪，而只能依照治安處罰法進(jìn)行處罰。

第二層是，對(duì)掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪事實(shí)的認(rèn)定，原則上應(yīng)當(dāng)在對(duì)上游犯罪依法裁判確定后進(jìn)行。《解釋》規(guī)定的 “上游犯罪尚未依法裁判，但查證屬實(shí)的，不影響掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪的認(rèn)定”，只能作為一種例外，也即只有極少數(shù)情況下，由于上游犯罪人還有其他犯罪事實(shí)一時(shí)難以查清或者因?yàn)槠渌蛏形匆婪ú门?，為依法及時(shí)審判掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益案件，才在上游犯罪查證屬實(shí)的情況下先行認(rèn)定本罪。

上游犯罪事實(shí)經(jīng)查證屬實(shí)，但因行為人未達(dá)到刑事責(zé)任年齡等原因依法不予追究刑事責(zé)任的，不影響掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪的認(rèn)定。這樣規(guī)定，主要是此種情形下，上游犯罪事實(shí)仍然存在，在依法不追究上游行為人的刑事責(zé)任的情況下，不要放縱了實(shí)施掩飾、隱瞞行為的行為人。

（摘自《刑事法律文件解讀》，（2015年第9輯）（總第123輯），南英主編，人民法院出版社出版，第36頁(yè)）

法信 · 法律依據(jù)

1.《最高人民法院關(guān)于審理掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》

第八條　認(rèn)定掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪，以上游犯罪事實(shí)成立為前提。上游犯罪尚未依法裁判，但查證屬實(shí)的，不影響掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪的認(rèn)定。

上游犯罪事實(shí)經(jīng)查證屬實(shí)，但因行為人未達(dá)到刑事責(zé)任年齡等原因依法不予追究刑事責(zé)任的，不影響掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪的認(rèn)定

2. 《中華人民共和國(guó)刑法》（1997修訂）

第三百一十二條　明知是犯罪所得及其產(chǎn)生的收益而予以窩藏、轉(zhuǎn)移、收購(gòu)、代為銷售或者以其他方法掩飾、隱瞞的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

此條文經(jīng)過(guò)刑法修正案（六）和（七）修改，原條文內(nèi)容為：“明知是犯罪所得的贓物而予以窩藏、轉(zhuǎn)移、收購(gòu)或者代為銷售的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金?！?/p>

來(lái)源：法信