證券公司籌建申請(qǐng)需要提交哪些材料

1、申請(qǐng)報(bào)告;

2、可行性報(bào)告;

3、籌建方案;

4、發(fā)起人協(xié)議;

5、股東名冊(cè)及其出資額、出資方式、出資比例、背景材料(包括企業(yè)簡(jiǎn)介、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件等)及發(fā)起人近一年度經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告;

6、擬籌建證券公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖;

7、發(fā)起人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明;

8、公司章程(草案);

9、籌建負(fù)責(zé)人名單及其簡(jiǎn)歷;

10、法律意見書;

11、公司名稱預(yù)核準(zhǔn)通知書

12、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。

證券公司的開業(yè)：

1、開業(yè)申請(qǐng)報(bào)告和籌建情況報(bào)告;

2、股東會(huì)或者公司創(chuàng)立大會(huì)決議;

3、公司章程;

4、具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告;

5、股東名冊(cè)及其出資額、出資方式、出資比例;

6、證券公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖;

7、股東單位出具的《承諾書》;

8、《直接或間接持有**公司5%及以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表》及上述自然人的居民身份證、戶籍證明、護(hù)照、國(guó)外長(zhǎng)期居留權(quán)證明、學(xué)歷證書等復(fù)印件、本人簽署的申請(qǐng)前三年無因違規(guī)經(jīng)營(yíng)而受到重大處罰情形確認(rèn)書;

9、律師對(duì)直接或間接持有**公司10%及以上股權(quán)自然人的個(gè)人誠(chéng)信情況的專項(xiàng)法律意見書;

10、擬任法定代表人和證券業(yè)從業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷及資格證書;

11、擬任董事、監(jiān)事、高管人員的申報(bào)材料;

12、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)備、信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)資料電腦報(bào)送系統(tǒng)的說明材料;

13、管理制度和內(nèi)部控制制度;

14、證券公司成立后的業(yè)務(wù)計(jì)劃書;

15、模擬凈資本計(jì)算表和模擬資產(chǎn)負(fù)債表;

16、近期關(guān)于客戶交易結(jié)算資金及柜臺(tái)個(gè)人債務(wù)的專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告;

17、法律意見書;

18、公司開業(yè)過程中如更換律師事務(wù)所的，須作出專門說明;

19、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。

以上就是小編整理的證券公司籌建所需的申請(qǐng)資料，希望對(duì)有意向籌建的朋友有一定幫助，由于地區(qū)不同，不同的地方可能需要的材料不太一致，建議相關(guān)方尋求專業(yè)人士幫助。讀者如果對(duì)此還有疑問，律聊網(wǎng)也提供律師在線咨詢服務(wù)，歡迎您進(jìn)行法律咨詢。