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證券公司債券申請上市的流程是怎樣的

2023-06-06 08:13發布

證券公司債券申請上市的流程是怎樣的

一、證券公司債券申請上市的流程是怎樣的

依照我國公司法的規定,公司發行公司債券應按下列程序進行。

第一,作出決議或決定。股份有限公司、有限責任公司發行公司債券,要由董事會制訂發行公司債券的方案,提交股東會審議作出決議。國有獨資公司發行公司債券,由國家授權投資的機構或者國家授權的部門作出決定。

第二,提出申請。公司應當向國務院證券管理部門提出發行公司債券的申請,并提交下列文件:

(1)公司登記證明;

(2)公司章程;

(3)公司債券募集辦法;

(4)資產評估報告和驗資報告。

第三,經主管部門批準。國務院證券管理部門對公司提交的發行公司債券的申請進行審查,對符合公司法規定的,予以批準;對不符合規定的不予批準。

第四,與證券商簽訂承銷協議。

第五,公告公司債券募集方法。發行公司債券的申請批準后,應當公告公司債券募集辦法。公司債券募集辦法應當載明下列主要事項:

(1)公司名稱;

(2)債券總額和債券的票面金額;

(3)債券的利率;

(4)還本付息的期限和方式;

(5)債券發行的起止日期;

(6)公司凈資產額;

(7)已發行的尚未到期的公司債券總額;

(8)公司債券的承銷機構。發行公告上還應載明公司債券的發行價格和發行地點。

第六,認購公司債券。社會公眾認購公司債券的行為稱為應募,應募的方式可以是先填寫應募書,而后履行按期繳清價款的義務,也可以是當場以現金支付購買。當認購人繳足價款時,發行人負有在價款收訖時交付公司債券的義務。

二、證券公司債券申請上市公司的條件有哪些

我國證券法規定,公司申請其公司債券上市,必須具備以下條件:

1、公司債券的期限為一年以上。這是指公司債券自發行日到還本付息日的期間不短于一年。按照公司法的規定,發行公司債券,其募集辦法中應當載明"還本付息的期限和方式",據此,可以計算和確定該公司債券的期限長短。

2、公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元。這是指發行人所申請上市的該種和該次發行的公司債券的發行額在5000萬元以上。按照公司法的規定,符合發行公司債券的公司可以多次發行公司債券,其累計發行額,即:尚未到期的各次發行的各種債券(如期限長短不同,利率不同,可轉換或不可轉換等)的總發行額,不超過公司凈資產的40%。為此,具體申請哪一次發行的哪種債券在證券交易所掛牌上市,則要求該次發行的該種公司債券的實際發行額在5000萬元以上。

3、公司申請其債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。這是指發行人一直處于具備公司債券發行條件的狀態,也就是說發行人應當保持公司債券發行時的信譽狀態,而使該公司債券持有人的利益能夠得到實現,并且該公司債券的交易具有安全性。如果喪失發行公司債券具備的條件,那么該公司債券到期時在還本付息上將發生風險。

我國公司法和證券法規定上述重要條件,是保證公司債券上市交易后,其可交易的債券總量和交易期間能夠滿足交易行市的要求,同時也能夠保證交易當事人在公司債券到期時獲得相應的收益,使公司債券的公開競價交易處于規范的管理之下。

綜上所述,公司債券在符合條件的情況下,就可以向證券交易所提交相關材料,然后等待審核通過就可以合法上市了,這對于公司來說是巨大的一步。以上就是本文的全部內容了,如果您還有問題,歡迎到律聊網進行在線法律咨詢。


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