
深市投資者的股份托管在全國各地深圳證券交易所會員券商的證券營業部,券商保留和管理其名下投資者的股份明細資料。**證券登記結算公司集中管理股份;托管數據由**證券登記結算公司確認后發送給托管券商。滬市股份統一托管在中國**登記結算有限責任公司上海分公司處,并由上海證券交易所統一管理。
對于深市投資者來說,可能還要涉及證券轉托管。證券轉托管是指深市投資者將其托管在某一證券商的證券轉到另一個證券商處托管。根據深交所規則規定,投資者在哪個證券商處買進的證券只能在該券商處賣出。投資者如果不想在原開戶的證券部買賣股票,想換另一家證券部交易,同時又不想賣出持有的股票,可以辦理轉托管手續。轉托管只有深市有,滬市沒有。
在投資者辦理證券轉托管業務時,可能會遇到轉托管未到賬的情況,投資者找不到自己股票被轉至何處。此時,投資者可以到原轉出券商處,由原轉出券商與結算公司聯系調賬事宜。另外一個常見的問題是,錯轉托管到另一家券商,出現該問題一般有兩種情況:1、填寫券商代碼錯誤,而該代碼并沒有對應的券商。若如此,投資者只要回原證券部查詢轉出股票是否被返回,如果是,辦理解凍手續后重新轉托管即可。2、錯填券商代碼,被錯轉至另一家券商。遇此情況,投資者要到轉出券商處說明情況,并委托轉出券商通過中國**登記結算有限責任公司深圳分公司國際結算部調至正確的券商處。
自2009年5月15日起,即可辦理跨系統轉托管業務。 在銀行、券商場外認購長盛同慶的投資者跨系統轉托管的辦理流程 1.投資者當日(T日)持本人身份證、銀行卡及銀行銷售網點打印的中登深圳開放式基金賬戶開戶確認單(即98**********的...
根據深交所規則規定,投資者在哪個證券商處買進的證券就只能在該券商處賣出。投資者如果不想在原開戶的證券部買賣股票,想換另一家證券部交易,同時又不想賣出持有的股票,可以辦理轉托管手續。 投資者買入的B股股份、認購的新股托管在其買入或指定的券商...
答:跨系統的轉托管分兩種情況: 1.將托管在場外的基金份額轉托管至場內 在辦理跨系統轉托管之前,投資者須與基金份額擬轉入的證券營業部取得聯系,獲知該證券營業部在深交所席位號碼。在核實上述事項后,投資者可在正常交易日到轉出方代銷機構按要求辦...
1.證券從業考試基本法律法規的重點是什么 發行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規或者本辦法規定的,中國證監會可以視情節輕重采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、...
1.證券市場法律法規有哪些 證券市場法律法規 法律:證券法、基金法、公司法、刑法對證券犯罪的規定、會計法 《中華人民共和國證券法》 法律地位:法律體系中一個獨立的部門法 。 生效時間: 1999-7-1 開始實施。 調整對象:證券市場參與主...
1、可轉換公司債券存續期內,可轉換公司債券持有人只能在每一年度回售條件首次滿足時行使回售權。 2、當回售條件每年首次滿足時,發行人應當在兩個交易日內公告。發行人公告后,可轉換公司債券持有人可以全部或部分回售未轉換為股份的可轉換公司債券,也可...
基金交易也分為場外進行與場內進行兩種,對于兩種方式進行基金交易也有不同的流程,針對于場內進行基金交易,深交所有四種渠道,分別時發售、申購、贖回和交易。 開放式基金認購、申購或贖回業務有兩種辦理方法 1、場內交易:是指使用上海或深圳證券賬戶(...
定期向大伙公布投資盈虧情況等等,就是私募基金(在我國還未得到國家金融行業監管有關法規的認可)。 如果這種合伙投資的活動經過國家證券行業管理部門(中國證券監督管理委員會)的審批,允許這項活動的牽頭操作人向社會公開募集吸收投資者加入合伙出資...
(1)交易方式:可轉換公司債券實行T 0交易。可轉換公司債券的委托、交易、托管、轉托管、行情揭示參照A股辦理。 (2)交易報價:可轉換公司債券以面值100元為一報價單位,價格升降單位為0.01元。以面值1000元為1手,以1手或其整數倍進行...
認股權證和備兌權證 認股權證和備兌權證等非衍生證券交易所暫時不支持上市公司直接買賣托管在證券公司托管資產和賬戶資金等。這些證券暫時還無法用于國內a股交易,只能設置另外的套餐,一些增值服務或指數交易服務能辦到。關于托管資產,上海證券...