可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式目前主要參照A股的上網(wǎng)定價發(fā)行辦法，即通過證券交易所的證券交易系統(tǒng)上網(wǎng)按面值平價發(fā)行。

投資者應(yīng)當(dāng)在詳細(xì)閱讀可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書和發(fā)行公告的基礎(chǔ)上按照發(fā)行公告的提示進(jìn)行申購。

申購程序

1、申購當(dāng)日(T日)，投資者憑證券帳戶卡申請認(rèn)購可轉(zhuǎn)換公司債券(每個帳戶的申購不少于1000元面值，超過1000元面值的必須是1000元的整數(shù)倍，每個帳戶的認(rèn)購上限為公開發(fā)行總額的1‰)。并由交易所反饋認(rèn)購情況;

2、T+1日，由交易所結(jié)算公司將申購資金凍結(jié)在申購專戶中;

3、T+2日，由主承銷商和有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗資，并由會計師事務(wù)所出具驗資報告;交易所進(jìn)行申購配號工作。

4、T+3日，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號抽簽，并于當(dāng)日公布中簽結(jié)果;

5、T+4日，對未中簽的申購款予以解凍。

申購規(guī)則

1、轉(zhuǎn)債申購單位為“手”，每10張為1手。每個帳戶申購可轉(zhuǎn)換公司債券不少于1000元面值，超過1000元面值的，必須是1000元面值的整數(shù)倍，每個帳戶認(rèn)購上限為不超過公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券總額的1‰。

2、每個股票帳戶只能申購一次，委托一經(jīng)辦理不得撤單。多次申購的(包括在不同的證券交易網(wǎng)點進(jìn)行申購)，視第一次申購為有效申購。

3、投資者申購可轉(zhuǎn)換公司債券不收取任何手續(xù)費。

4、深市可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申購代碼為125***，如鞍-鋼轉(zhuǎn)債(125***);滬市可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行申購代碼為733***，如機(jī)場發(fā)債(733***)。

在實際中，債券上網(wǎng)定價發(fā)行就需要按照這樣的程序規(guī)則來進(jìn)行，才能保持市場的平衡。如果您有其他問題，歡迎咨詢律聊網(wǎng)專業(yè)律師。