國務院辦公廳近日印發《知識產權對外轉讓有關工作辦法（試行）》。辦法指出，在技術出口活動中，出口技術為中國政府明確的禁止出口限制出口技術目錄中限制出口的技術時，涉及專利權、集成電路布圖設計專有權、計算機軟件著作權等知識產權的，應當進行審查。

一、審查范圍

（一）技術出口、外國投資者并購境內企業等活動中涉及本辦法規定的專利權、集成電路布圖設計專有權、計算機軟件著作權、植物新品種權等知識產權對外轉讓的，需要按照本辦法進行審查。所述知識產權包括其申請權。

（二）本辦法所述知識產權對外轉讓，是指中國單位或者個人將其境內知識產權轉讓給外國企業、個人或者其他組織，包括權利人的變更、知識產權實際控制人的變更和知識產權的獨占實施許可。

二、審查內容

（一）知識產權對外轉讓對我國國家安全的影響。

（二）知識產權對外轉讓對我國重要領域核心關鍵技術創新發展能力的影響。

目前中國知識產權對外轉讓主要活動包括：

1、高校科研院所的對外技術轉讓：

高校與科研機構向外轉讓技術成果與專利申請權，比如2016年復旦大學與美國HUYA（滬亞）公司在上海達成協議，復旦大學生命科學學院教授楊青將具有自主知識產權的用于腫瘤免疫治療的IDO抑制劑有償許可給美國HUYA公司。此次許可轉讓將至多為復旦大學和楊青教授最高不超過6500萬美元的收益，HUYA生物國際（HUYA）與復旦大學簽訂了獨家專利許可，可擁有該免疫腫瘤候選藥物除中國地區之外的全球專利權益。

2010年中國科學院上海生命科學研究院與法國賽諾菲-簽訂了6000萬美元的專利許可合同，獲得一項由上海生科院的蛋白抗腫瘤藥物的發明專利許可。

雖然上述兩筆交易的具體許可性質沒有披露，不過從新聞中公開的信息可以獲知，收購的外資企業顯然獲得了相關知識產權的控制權。這兩項技術轉讓一直被稱為知識產權轉讓和產學研結合的典范。

在《知識產權對外轉讓有關工作辦法（試行）》之后，相關的轉讓獲得會否受到限制不得而知，目前辦法并沒有進一步的細則。

2、外企在中國的并購：

外企在中國收購多是為了市場渠道和營銷，例如聯合利華收購中華牙膏、美國莊臣收購美加凈、歐萊雅收購小護士、法國SEB收購浙江“蘇泊爾”電器、美國吉列公司收購中國電池“南孚”、法國阿爾卡特收購上海貝爾等。在這些并購交易中，知識產權雖然不是最重要的，但也是轉讓中的一部分，比如相關專利和技術秘密的轉讓。在《辦法》之后的類似并購，如何審查也是值得關注的。

3、外企在華購買專利：

例如非專利實體Longhorn IP就曾收購過中國公司的相關專利。這些收購的專利大部分屬于通信等核心領域，如何評估對國家核心競爭力的影響也是未來需要研究的課題。

目前我國大力提倡科技成果轉化與專利運營，政府為防止對國家核心競爭力有重大影響的技術知識產權被國外控制，出臺《知識產權對外轉讓有關工作辦法（試行）》，未雨綢繆，值得肯定，但目前的具體操作辦法并無詳細的細則。

如何在操作時能做到既能促進科技成果轉化，又不至于將核心技術控制權被國外控制，將考驗政府的能力，尤其是地方知識產權局和貿易部門的業務水平至關重要。因為目前的基本操作流程是應將相關材料轉至地方知識產權管理部門。地方知識產權管理部門收到相關材料后，應對擬轉讓的知識產權進行審查并出具書面意見書，反饋至地方貿易主管部門，同時報國務院知識產權主管部門備案。

具體的影響如何，拭目以待。

附：《知識產權對外轉讓有關工作辦法（試行）》全文

為貫徹落實總體國家安全觀，完善國家安全制度體系，維護國家安全和重大公共利益，規范知識產權對外轉讓秩序，依據國家安全、對外貿易、知識產權等相關法律法規，制定本辦法。

一、審查范圍

（一）技術出口、外國投資者并購境內企業等活動中涉及本辦法規定的專利權、集成電路布圖設計專有權、計算機軟件著作權、植物新品種權等知識產權對外轉讓的，需要按照本辦法進行審查。所述知識產權包括其申請權。

（二）本辦法所述知識產權對外轉讓，是指中國單位或者個人將其境內知識產權轉讓給外國企業、個人或者其他組織，包括權利人的變更、知識產權實際控制人的變更和知識產權的獨占實施許可。

二、審查內容

（一）知識產權對外轉讓對我國國家安全的影響。

（二）知識產權對外轉讓對我國重要領域核心關鍵技術創新發展能力的影響。

三、審查機制

（一）技術出口中涉及的知識產權對外轉讓審查。

1.在技術出口活動中，出口技術為我國政府明確的禁止出口限制出口技術目錄中限制出口的技術時，涉及專利權、集成電路布圖設計專有權、計算機軟件著作權等知識產權的，應當進行審查。

2.地方貿易主管部門收到技術出口經營者提交的中國限制出口技術申請書后，涉及專利權、集成電路布圖設計專有權等知識產權對外轉讓的，應將相關材料轉至地方知識產權管理部門。地方知識產權管理部門收到相關材料后，應對擬轉讓的知識產權進行審查并出具書面意見書，反饋至地方貿易主管部門，同時報國務院知識產權主管部門備案。

3.地方貿易主管部門應當依據地方知識產權管理部門出具的書面意見書，并按照《中華人民共和國技術進出口管理條例》等有關規定作出審查決定。

4.涉及計算機軟件著作權對外轉讓的，由地方貿易主管部門和科技主管部門按照《中華人民共和國技術進出口管理條例》、《計算機軟件保護條例》等有關規定進行審查。對外轉讓的計算機軟件著作權已經在計算機軟件登記機構登記的，地方貿易主管部門應當將審查結果及時通知計算機軟件登記機構。經審查不得轉讓的，計算機軟件登記機構在接到通知后，不得辦理權屬變更登記手續。

5.涉及植物新品種權對外轉讓的，由農業主管部門和林業主管部門根據《中華人民共和國植物新品種保護條例》等有關規定，按照職責進行審查，重點審查內容為擬轉讓的植物新品種權對我國農業安全特別是糧食安全和種業安全的影響。

（二）外國投資者并購境內企業安全審查中涉及的知識產權對外轉讓審查。

1.外國投資安全審查機構在對外國投資者并購境內企業進行安全審查時，對屬于并購安全審查范圍并且涉及知識產權對外轉讓的，應當根據擬轉讓知識產權的類別，將有關材料轉至相關主管部門征求意見。涉及專利權、集成電路布圖設計專有權的，由國務院知識產權主管部門負責；涉及計算機軟件著作權的，由國家版權主管部門負責；涉及植物新品種權的，由國務院農業主管部門和林業主管部門按職責分別負責。

2.相關主管部門應及時進行審查并出具書面意見書，反饋至外國投資安全審查機構。外國投資安全審查機構應當參考相關主管部門出具的書面意見書，按照有關規定作出審查決定。

四、其他事項

（一）相關主管部門應當制定審查細則，明確審查材料、審查流程、審查時限、工作責任等。

（二）在知識產權對外轉讓審查最終決定作出后，涉及知識產權權屬變更的，轉讓雙方應當按照相關法律法規辦理變更手續。

（三）相關主管部門工作人員應當保守知識產權對外轉讓雙方的商業秘密。

（四）知識產權對外轉讓涉及國防安全的，按照國家有關規定辦理，不適用本辦法。

（五）本辦法自印發之日起試行。