
證券公司承銷證券,負有什么責任
發行人、證券公司、證券服務機構及詢價對象違反本辦法規定的,中國證監會可以責令其整改;對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,可以采取監管談話、認定為不適當人選等行政監管措施,記入誠信檔案并公布。
發行人、證券公司、證券服務機構、詢價對象及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反法律、行政法規或者本辦法規定,依法應予行政處罰的,依照有關規定進行處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關,追究其刑事責任。
證券公司有下列行為之一的,除承擔《證券法》規定的法律責任外,自中國證監會確認之日起規定期限內不得參與證券承銷:
(一)承銷未經核準的證券;
(二)在承銷過程中,進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動,以不正當手段誘使他人申購股票;
(三)在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
證券公司有下列行為之一的,除承擔《證券法》規定的法律責任外,自中國證監會確認之日起規定期限內不得參與證券承銷:
(一)提前泄漏證券發行信息;
(二)以不正當競爭手段招攬承銷業務;
(三)在承銷過程中不按規定披露信息;
(四)在承銷過程中的實際操作與報送中國證監會的發行方案不一致;
(五)違反相關規定撰寫或者發布投資價值研究報告。
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本協議由以下當事人在____________________________市簽署甲方:發行人,即__________________________股份有限公司住所:__________省__________市__________路___...
一、證券代銷概述 證券代銷是指證券公司代發行人發售證券,在承銷期結束時,將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式。 代銷是指證券發行人委托承擔承銷業務的證券經營機構(又稱為承銷機構或承銷商)代為向投資者銷售證券。承銷商按照規定的發行條件,...
證券承銷業務采取哪些方式證券承銷的方式包括。1、證券代銷:是指承銷商代理發售證券,并發售期結束后,將未出售證券全部退還給發行人的承銷方式。2、證券助銷:是指承銷商按照承銷合同規定,在約定的承銷期滿后對剩余的證券出資買進,或者按剩余部分的數額...
一、證券承銷 證券承銷是證券經營機構代理證券發行人發行證券的行為。它是證券經營機構最基礎的業務活動之一。 當一家發行人通過證券市場籌集資金時,就要聘請證券經營機構來幫助它銷售證券。證券經營機構借助自己在證券市場上的信譽和營業網點,在規定的...
所謂證券助銷,是指承銷商按承銷合同規定,在約定的承銷期滿后對剩余的證券出資買進(余額包銷),或者按剩余部分的數額向發行人貸款,以保證發行人的籌資、用資計劃順利實現。我國的證券法將余額包銷歸入包銷方式。 證券承銷的方式: (一)證券代銷 所...
股票發行與交易管理暫行條例(1993年4月22日中華人民共和國國務院令第112號發布 自發布之日起施行)第一章 總則第一條 為了適應發展社會主義市場經濟的需要,建立和發展全國統一、高效的股票市場,保護投資者的合法權益和社會公共利益,促進國民...
一、什么是證券發行以及證券發行的形式證券發行是指證券發行人以籌集資金為目的,在證券發行市場依法向投資者以同一條件出售證券的行為。證券發行分為公開發行和非公開發行。根據《證券法》第三條,證券的發行、交易活動,必須遵循公開、公平、公正的原則。公...
一、證券承銷的概念與方式 證券承銷是指具有證券承銷業務資格的證券公司,接受證券發行人的委托,在法律規定或約定的時間范圍內,利用自己的良好信譽和銷售渠道將擬發行的證券發售出去,并因此收取一定比例的承銷費用的一毓活動。 法律規定承銷分為代銷與...
上海錦天城律師事務所被法院突擊執行立案6.58億!↓↓↓圖片來源:天眼查(企查查)延伸閱讀:炸鍋!五洋債案終審維持原判!錦天城律所賠3700萬!投行、會計師對7.4億元全額連帶賠償!浙江高院已于近日作出五洋債案終審結果,二審維持原判!五洋建...
一、證券公司債券承銷流程是怎樣的? 1、獲得債券承銷業務 投資銀行獲得債券承銷業務一般有兩種途徑。一是與發行人直接接觸,了解并研究其要求和設想之后,向發行人提交關于債券發行方案的建議書。如果債券發行人認為投資銀行的建議可以接受,便與投資銀...