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同發(fā)行人簽訂承銷協(xié)議.jpg "證券公司承銷證券,為什么應(yīng)同發(fā)行人簽訂承銷協(xié)議")
證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)符合承銷證券的資格和條件。按照《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事股票承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會頒發(fā)的"經(jīng)營股票承銷業(yè)務(wù)資格證書"，同時要具備以下條件：
2.人員方面的條件。三分之二以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員符合證券從業(yè)人員資格證書要求的條件，并獲得證券從業(yè)人員資格證書。
3.辦公及經(jīng)營方面的條件。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)成立并且正式開業(yè)的過半年，具有能夠保障正常營業(yè)的場所和設(shè)備，具有完善的內(nèi)部風(fēng)險管理與財務(wù)管理制度，在近一年內(nèi)無嚴(yán)重的違法違規(guī)行為或在近兩年內(nèi)未受到取消股票承銷業(yè)務(wù)資格的處罰等，同時具備上述條件的證券公司，申請獲得股票承銷業(yè)務(wù)資格后，方能從事股票承銷業(yè)務(wù)。
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