怎么可看破產(chǎn)管理人是否合法

所謂破產(chǎn)管理人，是指破產(chǎn)程序開始之后，接管破產(chǎn)財產(chǎn)并負責對其清理、管理、估價、處分和分配的專門機關。破產(chǎn)管理人法律地位至關重要，因為其直接掌管破產(chǎn)財產(chǎn)，關系到破產(chǎn)目的的最終實現(xiàn)。可以說，破產(chǎn)管理人是“公共魚塘”的守護神，債權人最終能否得到公平的清償，破產(chǎn)程序(包括破產(chǎn)清算和破產(chǎn)重整、和解)能否順利進行，都取決于破產(chǎn)管理人對“公共魚塘”的守護或管理程度。因此，管理人是否合法尤為重要，只要不是企業(yè)破產(chǎn)法第二十四條的情形，破產(chǎn)管理人就是合理也合法的。我國《企業(yè)破產(chǎn)法》第25條也詳細列舉了破產(chǎn)管理人的職責，但是，對于破產(chǎn)管理人的義務和法律責任，規(guī)定得不夠詳細和系統(tǒng)。為了確保破產(chǎn)管理人正當合法履行職責，保證破產(chǎn)程序的順利和有效進行，有必要明確和強化破產(chǎn)管理人的法律責任。

破產(chǎn)管理人承擔法律責任的基礎

2004年聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會《破產(chǎn)法立法指南草案》第409段指出：除具體職責和職能外，破產(chǎn)法還經(jīng)常對破產(chǎn)代表規(guī)定某些一般性義務。所謂義務，是破產(chǎn)法對破產(chǎn)管理人履行職責的基本要求，同時也是破產(chǎn)管理人違反履行職責要求應當承擔法律責任的基礎。綜觀各國破產(chǎn)法的規(guī)定，這些義務主要包括：破產(chǎn)管理人的注意或信托義務、破產(chǎn)管理人接受監(jiān)督義務、破產(chǎn)管理人提供擔保義務等。其中，破產(chǎn)管理人的注意和信托義務應當是其承擔法律責任最為重要的基礎。

我國理論界一般認為破產(chǎn)管理人應承擔善良管理人注意義務，[1]筆者認為，在我國應當確立破產(chǎn)管理人的“受托人”法律地位，[2]對破產(chǎn)管理人的基本義務也應比照信托法中關于受托人義務的規(guī)定。我國新《企業(yè)破產(chǎn)法》第27條規(guī)定：“管理人應當勤勉盡責，忠實履行職務”。同法第130條同時規(guī)定：“管理人未依照本法規(guī)定勤勉盡責，忠實執(zhí)行職務的，人民法院可以依法處以罰款;給債權人、債務人或者第三人造成損失的，依法承擔賠償責任。”第27條關于破產(chǎn)管理人一般義務的規(guī)定說明，我國破產(chǎn)法借鑒了英美法系國家破產(chǎn)受托人理論，結合我國《信托法》的有關規(guī)定，[3]將破產(chǎn)管理人視為破產(chǎn)財產(chǎn)的“受托人”地位，從維護債權人利益(受益人利益)最大化角度出發(fā)，對破產(chǎn)財產(chǎn)的管理要盡到勤勉和忠實的義務。根據(jù)受托人勤勉忠實義務要求，破產(chǎn)管理人不得玩忽職守，利用職權和地位，進行相關交易，為自己或他人謀取不當利益。如有違反就應承擔一定的法律責任。

破產(chǎn)管理人的法律責任

所謂破產(chǎn)管理人法律責任，是指破產(chǎn)管理人因違法或不正當行為而要承擔的法律責任。

關于破產(chǎn)管理人的法律責任，大陸法系國家一般在破產(chǎn)法中作了明確規(guī)定，主要包括民事責任、刑事責任以及法院強制措施、紀律和行政處罰等。美國破產(chǎn)法關于破產(chǎn)受托人的法律責任沒有作出明確規(guī)定，但是，多數(shù)破產(chǎn)法院主張破產(chǎn)受托人應當承擔個人法律責任。1997年美國破產(chǎn)法評議委員會采納的是重大過失標準，認為破產(chǎn)受托人(重組程序除外)只有在重大過失時才承擔責任，重大過失是指“對破產(chǎn)受托人的被信任者義務輕率地冷漠或故意忽視”。同時，美國法典第18篇《犯罪和刑事程序》中的第九章，規(guī)定了破產(chǎn)管理人犯罪。英國《破產(chǎn)法》第304條“受托人的責任”規(guī)定了破產(chǎn)受托人關于過失或者違反信托或其它義務，應向法院支付認為公正的賠償金額。除此之外，英國《破產(chǎn)法》還規(guī)定了破產(chǎn)受托人違反職責和義務行為的刑事責任。

我國《企業(yè)破產(chǎn)法》可以說是在借鑒國外有關規(guī)定基礎上建立了我國破產(chǎn)管理人法律責任追究體系。追究責任的方式包括民事責任、刑事責任，以及法院強制措施。第十一章“法律責任”中第130條明確規(guī)定：管理人未依照本法規(guī)定勤勉盡責，忠實執(zhí)行職務的，人民法院可以依法處以罰款;給債權人、債務人或者第三人造成損失的，依法承擔賠償責任。第131條規(guī)定：違反本法規(guī)定，構成犯罪的，依法追究刑事責任。但是，對于法律責任承擔要件和具體內(nèi)容，還應進一步完善。

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