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淺論國(guó)際商事仲裁中涉及賄賂的合同的仲裁(三)

2023-06-06 06:00發(fā)布

淺論國(guó)際商事仲裁中涉及賄賂的合同的仲裁(三)

在實(shí)踐中,仲裁庭的做法也不盡相同。Westacre案的仲裁庭認(rèn)為,如果被申請(qǐng)人在其陳述的事實(shí)中沒有提出,仲裁庭就不必進(jìn)行調(diào)查,仲裁庭的調(diào)查方向?qū)⑼耆Q于當(dāng)事人的陳述。本案中的仲裁庭視自己為一個(gè)裁判者而非檢察官,在雙方當(dāng)事人都沒有提供證據(jù)的情況下,自己沒有作任何調(diào)查工作。而在前述ICC8891號(hào)案中,仲裁庭首先承認(rèn),根據(jù)舉證責(zé)任規(guī)則,應(yīng)由主張存在賄賂情形的當(dāng)事人提供證據(jù)。不過(guò),仲裁庭接著又認(rèn)為,對(duì)賄賂的事實(shí)舉證通常都是一件非常困難的事情;事實(shí)上,合同的非法目的往往隱藏在表面上看起來(lái)不顯眼的條款背后,這就是為什么仲裁員別無(wú)選擇,只能自己去分析這些條款的原因。于是,仲裁庭預(yù)先設(shè)定以下幾條參考標(biāo)準(zhǔn)來(lái)考察當(dāng)事人的行為和有關(guān)證據(jù):第一,代理人的舉證能力;第二,代理人履行合同的期間長(zhǎng)度;第三,傭金占所獲取的政府合同價(jià)金的比例。通過(guò)分析,仲裁庭發(fā)現(xiàn),本案中代理人的董事長(zhǎng)和總經(jīng)理都拒絕了仲裁庭要求其出庭的要求,這表明他們是故意為之,以避免在賄賂問(wèn)題上作證;代理人贏得政府合同的過(guò)程異常短暫,這表明存在賄賂的可能;一般商業(yè)實(shí)踐中,傭金占所獲取的合同價(jià)金的比例多在1%-2%左右,而本案中雙方當(dāng)事人約定的傭金比例高達(dá)18.5%,仲裁庭認(rèn)為這說(shuō)明代理人將相當(dāng)一部分傭金支付給了其他人。此外,雖然由于缺乏記錄,代理人的具體活動(dòng)無(wú)法查清,但根據(jù)證人證言、部分發(fā)票和傳真,仲裁庭認(rèn)為有理由相信代理人的實(shí)際工作是保證第三方收到了金錢。通過(guò)以上分析,仲裁庭得出結(jié)論:所有跡象都表明,該咨詢合同在簽訂時(shí)的實(shí)際目的就是向政府官員行賄,因此該合同無(wú)效。[29]以上兩個(gè)案件中仲裁庭的不同態(tài)度反映了對(duì)仲裁庭所處地位的不同認(rèn)識(shí)。如果說(shuō)仲裁庭僅僅是由當(dāng)事人選派出來(lái)的爭(zhēng)議的裁判者,只對(duì)當(dāng)事人負(fù)有義務(wù),那么他們當(dāng)然可以對(duì)可能存在的賄賂情形持消極態(tài)度。但是我們認(rèn)為,盡管仲裁庭雖然是由當(dāng)事人選派的仲裁員組成、向當(dāng)事人履行裁判義務(wù)的民間機(jī)構(gòu),這并不意味著它不應(yīng)主動(dòng)對(duì)涉及賄賂的行為進(jìn)行調(diào)查。這是因?yàn)椋旱谝唬俨猛コ素?fù)有向當(dāng)事人提供裁判服務(wù)的義務(wù)外,同樣也負(fù)有尊重與執(zhí)行法律的義務(wù)。目前世界各國(guó)均把賄賂明文規(guī)定為違反刑法的犯罪行為,前述幾項(xiàng)國(guó)際公約也都要求各國(guó)嚴(yán)厲打擊向外國(guó)公務(wù)員行賄的行為,仲裁庭沒有理由對(duì)這些規(guī)定置之不理,更不應(yīng)被不法當(dāng)事人利用而成為他們違法犯罪的工具。第二,仲裁庭對(duì)當(dāng)事人的最重要義務(wù)之一就是保證其作出的裁決能夠依據(jù)1958年《承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》(以下簡(jiǎn)稱《紐約公約》)在外國(guó)得到承認(rèn)與執(zhí)行。《紐約公約》第5條第2項(xiàng)將裁決違反執(zhí)行地國(guó)的公共政策作為拒絕承認(rèn)與執(zhí)行裁決的理由之一,如果仲裁庭將一項(xiàng)包含賄賂內(nèi)容的合同認(rèn)定為合法并據(jù)此作出裁決,將很可能被執(zhí)行地國(guó)法院以此為由拒絕承認(rèn)與執(zhí)行。(三)仲裁庭的報(bào)告職責(zé)仲裁庭在處理一件涉嫌賄賂的案件時(shí),除了確定自己的管轄權(quán)并進(jìn)行審理、作出裁決之外,是否還應(yīng)將涉嫌存在的賄賂情形或已被其認(rèn)定存在的賄賂情形向有關(guān)機(jī)關(guān)報(bào)告呢?眾所周知,和訴訟相比較,保密性是國(guó)際商事仲裁的優(yōu)勢(shì)之一,審理與裁決不公開則是國(guó)際商事仲裁的基本原則。然而,當(dāng)案件涉及賄賂這一違法行為時(shí),保密原則就不是絕對(duì)的了。一般認(rèn)為,仲裁庭在這種情況下都有義務(wù)向其所屬的仲裁機(jī)構(gòu)報(bào)告,尤其一些國(guó)際上著名的常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu),如ICC等,對(duì)仲裁庭的裁決審查更是十分嚴(yán)格。[30]因此,仲裁庭向所屬的仲裁機(jī)構(gòu)報(bào)告可能存在或已被認(rèn)定的賄賂情形就是順理成章的事情了。較大的爭(zhēng)議在于,仲裁庭是否有義務(wù)向有關(guān)的國(guó)家機(jī)關(guān),特別是向處理刑事犯罪的機(jī)關(guān)報(bào)告?從理論上講,仲裁員是以私人身份在處理爭(zhēng)議,但即便是一個(gè)普通國(guó)民或公民,仲裁員也不應(yīng)該放縱犯罪行為,仲裁方式更不能成為避罪天堂。[31]然而除個(gè)別國(guó)家外,世界上多數(shù)國(guó)家的立法都沒有規(guī)定仲裁員有向國(guó)家機(jī)關(guān)報(bào)告的義務(wù)。[32]正如有學(xué)者指出的,向有權(quán)機(jī)關(guān)報(bào)告可能存在或已被確認(rèn)的這類行為及其嫌犯當(dāng)然是值得稱道的,然而這并非是仲裁員的法定職責(zé)”。[33]從仲裁實(shí)踐來(lái)看,也沒有哪個(gè)仲裁庭向有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)進(jìn)行過(guò)報(bào)告。[34]


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