1.關(guān)于上市公司義務(wù)的法律法規(guī)

《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（征求意見稿）》、

《關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露和相關(guān)各方行為的通知》、

《關(guān)于在發(fā)行審核委員會中設(shè)立上市公司并購重組審核委員會的決定》、

《上市公司并購重組審核委員會工作規(guī)程》、

《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》、

《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第25號——上市公司非公開發(fā)行股票預(yù)案和發(fā)行情況報告書》、

《證券法》、

《公司法》等等

2.上市公司的法律規(guī)定

第四十八條申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易。第四十九條申請股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或者法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券上市交易，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

本法第十一條第二款、第三款的規(guī)定適用于上市保薦人。第五十一條國家鼓勵符合產(chǎn)業(yè)政策并符合上市條件的公司股票上市交易。

第五十二條申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送下列文件：（一）上市報告書；（二）申請股票上市的股東大會決議；（三）公司章程；（四）公司營業(yè)執(zhí)照；（五）依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近三年的財務(wù)會計報告；（六）法律意見書和上市保薦書；（七）最近一次的招股說明書；（八）證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。第五十三條股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。

第五十四條簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項：（一）股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期；（二）持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額；（三）公司的實(shí)際控制人；（四）董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有該公司股票和債券的情況。第五十五條上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：（一）公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；（二）公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者；（三）公司有重大違法行為；（四）公司最近三年連續(xù)虧損；（五）證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

第五十六條上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：（一）公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件；（二）公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正；（三）公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利；（四）公司解散或者被宣告破產(chǎn)；（五）證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。第五十七條公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）公司債券的期限為一年以上；（二）公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元；（三）公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

第五十八條申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送下列文件：（一）上市報告書（二）申請公司債券上市的董事會決議（三）公司章程（四）公司營業(yè)執(zhí)照；（五）公司債券募集辦法（六）公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額（七）證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的上市保薦書。

第五十九條公司債券上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告公司債券上市文件及有關(guān)文件，并將其申請文件置備于指定場所供公眾查閱。第六十條公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：（一）公司有重大違法行為；（二）公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件（三）公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用（四）未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)（五）公司最近二年連續(xù)虧損。

第六十一條公司有前條第（一）項、第（四）項所列情形之一經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的，或者有前條第（二）項、第（三）項、第（五）項所列情形之一，在限期內(nèi)未能消除的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。公司解散或者被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所終止其公司債券上市交易。

第六十二條對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核。

3.A股主板上市的條件

公司在A股主板市場上市應(yīng)具備以下條件：

1、發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營三年以上的股份有限公司；

2、發(fā)行人最近三個會計年度凈利潤均為正且累計超過人民幣三千萬元；最近三個會計年度經(jīng)營活動。產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣五千萬元，或者最近三個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣三億元；

3、最近一期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)等）占凈資產(chǎn)的比例不超過20%;

4、發(fā)行前股本總額不少于人民幣三千萬元；

5、最近三年內(nèi)公司的主營業(yè)務(wù)未發(fā)生重大變化；

6、最近三年內(nèi)公司的懂事、管理層未發(fā)生重大變化；

7、最近三年內(nèi)公司的實(shí)際控制人未發(fā)生變更；

8、最近三年內(nèi)無重大違法行為；

擴(kuò)展資料：

根據(jù)2006證券法：

第五十二條 申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送下列文件：

（一）上市報告書；

（二）申請股票上市的股東大會決議；

（三）公司章程；

（四）公司營業(yè)執(zhí)照；

（五）財務(wù)會計報告

（六）法律意見書和上市保薦書；

（七）一次的招股說明書；

（八）證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。

參考資料：

上市-百度百科

4.上市公司信息披露相關(guān)法律法規(guī)或規(guī)定有哪些

第一百七十一條 公司的通知以下列形式發(fā)出：

（一）以專人送出；

（二）以郵件方式送出；

（三）以公告方式進(jìn)行；

（四）公司章程規(guī)定的其他形式。

第一百七十二條 公司發(fā)出的通知，以公告方式進(jìn)行的，一經(jīng)公告，視為所有相關(guān)人員收到通知。

第一百七十三條 公司召開股東大會、董事會和監(jiān)事會的會議通知，以專人送出、郵件方式、傳真方式進(jìn)行。

第一百七十四條 公司通知以專人送出的，由被送達(dá)人在送達(dá)回執(zhí)上簽名（或蓋章），被送達(dá)人簽收日期為送達(dá)日期；公司通知以郵件送出的，自交付郵局之日起第七個工作日為送達(dá)日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日為送達(dá)日期。

第一百七十五條 因意外遺漏未向某有權(quán)得到通知的人送出會議通知或者該等人沒有收到會議通知，會議及會議作出的決議并不因此無效。

第一百七十六條 公司指定《中國證券報》、《上海證券報》為刊登公司公告和其他需要披露信息的報刊

5.上市公司的法律規(guī)定

第四十八條申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易。第四十九條申請股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或者法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券上市交易，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

本法第十一條第二款、第三款的規(guī)定適用于上市保薦人。第五十一條國家鼓勵符合產(chǎn)業(yè)政策并符合上市條件的公司股票上市交易。

第五十二條申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送下列文件：（一）上市報告書；（二）申請股票上市的股東大會決議；（三）公司章程；（四）公司營業(yè)執(zhí)照；（五）依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近三年的財務(wù)會計報告；（六）法律意見書和上市保薦書；（七）最近一次的招股說明書；（八）證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。第五十三條股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。

第五十四條簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項：（一）股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期；（二）持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額；（三）公司的實(shí)際控制人；（四）董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有該公司股票和債券的情況。第五十五條上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：（一）公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；（二）公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者；（三）公司有重大違法行為；（四）公司最近三年連續(xù)虧損；（五）證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

第五十六條上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：（一）公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件；（二）公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正；（三）公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利；（四）公司解散或者被宣告破產(chǎn)；（五）證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。第五十七條公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）公司債券的期限為一年以上；（二）公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元；（三）公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

第五十八條申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送下列文件：（一）上市報告書（二）申請公司債券上市的董事會決議（三）公司章程（四）公司營業(yè)執(zhí)照；（五）公司債券募集辦法（六）公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額（七）證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的上市保薦書。

第五十九條公司債券上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告公司債券上市文件及有關(guān)文件，并將其申請文件置備于指定場所供公眾查閱。第六十條公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：（一）公司有重大違法行為；（二）公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件（三）公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用（四）未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)（五）公司最近二年連續(xù)虧損。

第六十一條公司有前條第（一）項、第（四）項所列情形之一經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的，或者有前條第（二）項、第（三）項、第（五）項所列情形之一，在限期內(nèi)未能消除的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。公司解散或者被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所終止其公司債券上市交易。

第六十二條對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核。

6.創(chuàng)業(yè)板如何完善法律法規(guī)

現(xiàn)在的創(chuàng)業(yè)板無論是在規(guī)模發(fā)展還是制度改進(jìn)方面，都處于非常關(guān)鍵的時期。

中央提出，要圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，圍繞創(chuàng)新鏈完善資金鏈，創(chuàng)業(yè)板在產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈和資金鏈的融合中起著難以替代的作用，創(chuàng)業(yè)板發(fā)展好之后，對戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展會發(fā)揮更大的作用。因此，對創(chuàng)業(yè)板存在問題進(jìn)行思考，進(jìn)而完善創(chuàng)業(yè)板各方面的發(fā)展是有意義的。

借鑒成功創(chuàng)業(yè)板的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國資本市場的自身特點(diǎn)，緊跟、順應(yīng)時代發(fā)展潮流，不斷地對出現(xiàn)的問題進(jìn)行修正，對制度體系進(jìn)行完善，提高資本市場中各利益相關(guān)者的素質(zhì)，加強(qiáng)各方面的監(jiān)管，才是創(chuàng)業(yè)板市場能夠順利發(fā)展的前提和保障。 法律法規(guī)的完善。

建立健全的創(chuàng)業(yè)板上市公司法律制度體系，可以從根源上有效地解決各類問題。創(chuàng)業(yè)板上市公司是一個較活躍的交易場所，因此，資本管理者應(yīng)跟上不斷變化的市場形勢快速且不斷地對相應(yīng)的規(guī)則及法律法規(guī)規(guī)范體系進(jìn)行修改和完善，特別需要注意的是法律規(guī)范體系之間的和諧統(tǒng)一的有機(jī)整體，從而實(shí)現(xiàn)全面的創(chuàng)業(yè)板上市公司的法律規(guī)范建設(shè)。

探索適合創(chuàng)業(yè)板特點(diǎn)的監(jiān)管模式，加強(qiáng)非財務(wù)信息的披露，提高信息披露的有效性和針對性。加大對內(nèi)幕交易、操縱市場等違法亂紀(jì)行為的懲治力度，維護(hù)創(chuàng)業(yè)板市場的秩序。

做市商制度。大部分創(chuàng)業(yè)板市場都采取了一種制度，這就是發(fā)源于美國NASDAQ并成功運(yùn)用的做市商制度。

證券市場需要始終充滿活力，保證證券市場的流動性，才能使上市公司和投資者產(chǎn)生動力。做市商制度最大的優(yōu)點(diǎn)就是保證了證券市場的流動性，避免了出現(xiàn)買賣雙方需求和力量不均衡時交易無法完成的情況，并提高信息的及時性和有效性。

目前的新三板已經(jīng)在試行做市商制度，而且有望在不久后正式推廣。新三板如果能夠成功引進(jìn)，可以為在創(chuàng)業(yè)板中推行做市商制度積累經(jīng)驗(yàn)。

但同時還要注意，做市商制度對券商的要求較高，需要承擔(dān)較大的做市風(fēng)險，目前可能創(chuàng)業(yè)板市場還不能擁有合適的條件。因此要想更好地引進(jìn)做市商制度，還要進(jìn)一步使做市商理念與我國市場實(shí)際情況相結(jié)合，適時適度地推出，才會真正地有利于市場的發(fā)展。

完善保薦人制度。我國自確立證券上市發(fā)行實(shí)施保薦人制度以來，一直對該制度進(jìn)行不斷完善和修訂，這在一定程度上健全了證券監(jiān)管體系，為資本市場的健康發(fā)展增添了又一大助力。

然而，由于該制度在我國發(fā)展時間較短，以及自身與生俱來的不合理性，所以仍然出現(xiàn)了許多問題。如保薦人任期較短，從而導(dǎo)致監(jiān)督效力低下，對上市公司的持續(xù)監(jiān)督無法保障，甚至出現(xiàn)只“薦”不“保”的狀況；保薦人的責(zé)任追究機(jī)制不健全，導(dǎo)致對違法違規(guī)的保薦人無法追究責(zé)任或處罰過輕，致使監(jiān)管無力；保薦人擔(dān)負(fù)著監(jiān)督的責(zé)任，因此保薦業(yè)務(wù)對保薦人的專業(yè)素質(zhì)和綜合素質(zhì)有著很高的要求，而目前保薦人的資格認(rèn)證門檻太低，導(dǎo)致保薦人隊伍能力參差不齊，保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量難以保證。

為此，仍應(yīng)當(dāng)堅持不懈地推進(jìn)完善保薦人制度的進(jìn)程，嚴(yán)格保薦機(jī)構(gòu)和保薦人的資格認(rèn)證，尤其重視職業(yè)道德和誠信水平的審查；加強(qiáng)保薦人的獨(dú)立性建設(shè)，要求保薦人與關(guān)聯(lián)方的證券交易信息必須公開和披露，防止因保薦人對保薦對象的持股導(dǎo)致的獨(dú)立性缺失；借鑒AIM的終身保薦人制度，延長保薦人任期；明確保薦人的法律義務(wù)，并完善法律法規(guī)，對違規(guī)的保薦人及保薦單位予以嚴(yán)厲的民事處罰、行政處罰甚至刑事責(zé)任的追究。在制度的不斷完善下，更好地體現(xiàn)保薦人制度在公平性、安全性和效率性方面的價值。

完善上市制度和退市制度。目前我國創(chuàng)業(yè)板已上市的企業(yè)很多本身就是本行業(yè)的龍頭老大，反而有相當(dāng)一部分真正需要融資和發(fā)展機(jī)會的企業(yè)被拒之門外，其中一個重要原因就是因?yàn)閯?chuàng)業(yè)板的上市制度規(guī)定得非常嚴(yán)格。

嚴(yán)格的上市制度的好處就是可以在事前對企業(yè)把關(guān)，篩選出真正業(yè)績良好，有發(fā)展前途的企業(yè)，但同時也放棄了許多需要發(fā)展的創(chuàng)新型企業(yè)。

7.涉及企業(yè)的法律法規(guī)有哪些

涉及的法律、法規(guī)很多，主要有：

1、公司基本法律

《公司法》，是規(guī)范公司行為的最基本的法律，公司的設(shè)立、股東資格、公司章程、股東責(zé)任、股東權(quán)利、公司高管、公司解散、清算等事項，都應(yīng)當(dāng)按照公司法的規(guī)定來進(jìn)行，是中、小企業(yè)貫穿始終的一部法律。

2、公司成立運(yùn)營期間

《公司登記管理條例》是公司設(shè)立、年檢、注銷必須遵循的法規(guī)。

《合同法》

公司成立的目的是為了盈利，而盈利就離不開交易。《合同法》是規(guī)范市場交易的法律，是民事主體進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動所遵循的主要法律。合同涵蓋的內(nèi)容廣泛，不僅商品交易需要訂立合同，涉及到公司的股權(quán)交易、知識產(chǎn)權(quán)交易、物權(quán)變動等事項也均需有合同保障，均受《合同法》的調(diào)整。

3、物權(quán)法律

公司經(jīng)營所得，涉及到的土地、房產(chǎn)等不動產(chǎn)以及交易有些動產(chǎn)，是需要登記才能取得物權(quán)的，這部分物權(quán)的取得是要受《物權(quán)法》調(diào)整的。

同時，《土管法》、《房地產(chǎn)管理法》也是涉及土地、房產(chǎn)物權(quán)方面應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)范。

另外，物權(quán)具有擔(dān)保功能，在涉及物權(quán)擔(dān)保時，《物權(quán)法》的相關(guān)規(guī)定，是必須遵守的。

4、金融類法律

公司成立之后，運(yùn)營期間，要支付結(jié)算、要貸款融資，這個時候，涉及到的法律、法規(guī)有《貸款通則》、《票據(jù)法》、《證券法》等。

公司為了分散風(fēng)險以及交通工具類因國家強(qiáng)制規(guī)定，而必須或選擇的保險，就又涉及到《保險法》的相關(guān)規(guī)定。

5、知識產(chǎn)權(quán)類的法律

公司要有自己的商譽(yù)、同時還會給自己的產(chǎn)品或者服務(wù)注冊商標(biāo)、有自己的商業(yè)秘密和專利技術(shù)。這些涉及到《商標(biāo)法》、《專利法》、《反不正當(dāng)競爭法》的調(diào)整。

6、《婚姻法》、《繼承法》

公司在運(yùn)轉(zhuǎn)的過程中，可能出現(xiàn)股東因?yàn)榛橐觥⒗^承事項的出現(xiàn)，而出現(xiàn)股東或股份的變動，這方面上述兩部法律均有調(diào)整。

7、稅收類的法律

公司作為最重要的納稅義務(wù)人，在繳納稅款的時候要遵循《增值稅法》、《企業(yè)所得稅法》、《個人所得稅法》、《稅收征管法》等法律的規(guī)范和約束。

8、勞動類法律

公司經(jīng)營離不開人，而公司作為用人單位就要遵守《勞動法》、《勞動合同法》以及相關(guān)的配套法規(guī)的規(guī)定，為勞動者繳納各種社會保險。

9、《會計法 》

公司運(yùn)轉(zhuǎn)，各種經(jīng)濟(jì)指標(biāo)都要用數(shù)字來體現(xiàn)，而體現(xiàn)的數(shù)字都要受《會計法》的規(guī)定，不能違背該法及配套法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。

10、《擔(dān)保法》

公司經(jīng)營的時候，不僅涉及到為人擔(dān)保，也可能涉及到找人擔(dān)保，這方面就要受到《擔(dān)保法》的調(diào)整。

11、公司破產(chǎn)終止時

公司的終止，就是公司作為法人人格的消滅，無論是股東自行決定解散還是申請法院解散，都要成立清算組，這時的操作《公司法》有規(guī)定；而到了資不抵債的時候，申請破產(chǎn)就要受《破產(chǎn)法》的調(diào)整了。

8.擬上市公司法律規(guī)范包括哪些內(nèi)容

擬上市公司的法律規(guī)范主要包括如下幾個方面內(nèi)容：① 主體資格方面，要求股份有限公司依法設(shè)立和存續(xù)，且 持續(xù)經(jīng)營3年以上。

② 資產(chǎn)權(quán)屬方面，要求出資已足額繳納并且規(guī)范，主要資 產(chǎn)不存在瑕疵或重大權(quán)屬糾紛。③ 經(jīng)營合規(guī)性方面，要求企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政 策，不存在違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法 律、行政法規(guī)受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重的情形。

④ 股權(quán)及實(shí)際控制人方面，要求企業(yè)的股權(quán)清晰，實(shí)際控 制人最近3年（創(chuàng)業(yè)板最近兩年）沒有發(fā)生變更。⑤ 公司治理結(jié)構(gòu)方面，要求企業(yè)已經(jīng)依法建立健全股東大 會、董事會、監(jiān)事會、獨(dú)立董事、董事會秘書制度，且“三 會”運(yùn)作規(guī)范。

⑥ 董事、監(jiān)事和高級管理人員方面，要求相關(guān)人員符合法 律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，了解與股票發(fā)行上市有 關(guān)的法律法規(guī)。 ⑦ 對外擔(dān)保方面，不存在為控股股東、實(shí)際控制人及其控 制的其他企業(yè)進(jìn)行違規(guī)擔(dān)保的情形。

⑧ 獨(dú)立性與同業(yè)競爭方面，要求企業(yè)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)完整、人員 獨(dú)立、財務(wù)獨(dú)立、機(jī)構(gòu)獨(dú)立及業(yè)務(wù)獨(dú)立，且不存在同業(yè)競爭情形。企業(yè)應(yīng)在中介機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)下對上述情形進(jìn)行規(guī)范運(yùn)作。